2019年证券从业资格证法律法规考点试题（第四章）

　　【例题·单选题】《人民共和国证券法》规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的(　)罚款。

　　A.1%以上5%以下

　　B.5%以上10%以下

　　C.1%以上10%以下

　　D.1%以上15%以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。《人民共和国证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　【例题·多选题】《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列(　)损害客户利益的欺诈行为。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《人民共和国证券法》的相关规定。《证券法》第七十九条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

　　(1)违背客户的委托为其买卖证券。

　　(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

　　(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

　　(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

　　(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

　　(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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　　【例题·多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列(　)情形的，应予立案追诉。

　　A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

　　B.单位集资诈骗，数额在10万元以上的

　　C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的

　　D.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》第四十九条规定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二〉》第四十九条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

　　(1)个人集资诈骗，数额在10万元以上的。

　　(2)单位集资诈骗，数额在50万元以上的。

　　【例题·单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小的因素的是(　)。

　　A.职务、具体职责及履行职责情况

　　B.知情程度和态度

　　C.专业背景

　　D.个人资产数额

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定。第十九条规定，信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：

　　(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。

　　(2)知情程度和态度。

　　(3)职务、具体职责及履行职责情况。

　　(4)专业背景。

　　(5)其他影响责任认定的情况。

　　【例题·单选题】《人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　)。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上60万元以下

　　D.30万元以上50万元以下

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《人民共和国证券法》的规定。《人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　【例题·单选题】《人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　)作出决议。

　　A.股东大会

　　B.董事会

　　C.监事会

　　D.经理机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。《人民共和国证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。