2019年证券从业资格证法律法规考点试题（第一章）

　　【例题·单选题】证券市场的法律是由(　)制定并颁布的法律。

　　A.国务院

　　B.自律性组织

　　C.证券监管部门

　　D.全国人大或全国人大常委会

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

　　【例题·单选题】《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过(　)小时。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。《反洗钱法》的规定中，临时冻结资金不得超过48小时。

　　【例题·单选题】对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于(　)个月。

　　A.12　　 B.24 　　C.36 　　D.48

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券市场各层级的主要法规。对证券发售的规定中，不参与初步询价和累计投标询价的战略投资者，持股期限不少于12个月。

　　【例题·多选题】以公司相互之间的法律上的关系为标准，可以将公司分为(　)。

　　A.总公司与分公司

　　B.母公司与子公司

　　C.上市公司与非上市公司

　　D.有限责任公司与股份有限公司

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考查公司的种类。以公司相互之间的法律上的关系为标准，亦即以公司之间在财产上、人事上、责任承担上的相互关系为标准，可将公司分为总公司与分公司、母公司与子公司。

　　【例题·多选题】下列选项中，属于公司经营原则的有(　)。

　　A.合法经营原则

　　B.自主经营原则

　　C.自负盈亏原则

　　D.国家审计监督原则

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查公司经营原则。公司经营的原则有：合法经营原则、自主经营原则、自负盈亏原则、国家审计监督原则、政府统一监管与行业自律原则。

　　【例题·单选题】公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其(　)提出申请。

　　A.所在地法院

　　B.所在地民政部

　　C.所在地人民政府

　　D.所在地工商行政管理机关

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。

　　【例题·单选题】为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经(　)决议。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.经理大会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

　　【例题·多选题】设立有限责任公司，应当具备的条件有(　)。

　　A.股东符合法定人数

　　B.有公司住所

　　C.股东共同制定公司章程

　　D.公司法定代表人

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查有限责任公司的设立和组织机构。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数;(2)股东出资达到法定资本最低限额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;(5)有公司住所。

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　　【例题·单选题】有限责任公司董事会，其成员的个数可以为(　)。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股东会的职权。有限责任公司设董事会，其成员为三人至十三人。

　　【例题·单选题】股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过(　)同意。

　　A.五分之一

　　B.三分之一

　　C.半数

　　D.四分之三

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。

　　【例题·单选题】(　)，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　A.发起设立

　　B.募集设立

　　C.公开设立

　　D.封闭设立

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的设立。发起设立，即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

　　【例题·多选题】股份有限公司设立董事会，其成员可以为(　)。

　　A.5

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的组织机构。股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。

　　【例题·多选题】股票发行价格可以(　)。

　　A.等于票面金额

　　B.高于票面金额

　　C.低于票面金额

　　D.等于零

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　【例题·单选题】发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)不得转让。

　　A.一年内　　B.二年内

　　C.五年内　　D.十年内

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查股份有限公司的股份转让。发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。

　　【例题·单选题】下列人员中，可以担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员的是(　)。

　　A.无民事行为能力人

　　B.限制民事行为能力人

　　C.完全民事行为能力人

　　D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查董事、监事和高级管理人员的义务和责任。无民事行为能力或者限制民事行为能力人不能担任股份有限公司的董事、监事、高级管理人员。

　　【例题·单选题】公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起(　)日内通知债权人，并于(　)日内在报纸上公告。

　　A.10;30

　　B.10;10

　　C.30;10

　　D.30;30

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查公司分立。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

　　【例题·单选题】虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人，指的是(　)。

　　A.控股股东

　　B.关联关系

　　C.实际控制人

　　D.高级管理人员

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查实际控制人的概念。实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。

　　【例题·单选题】下列说法中，错误的是(　)。

　　A.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照

　　B.公司登记事项发生变更时，未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记;逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款

　　C.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照本法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以一万元以上十万元以下的罚款

　　D.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上十万元以下的罚款

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查法律责任。在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。

　　【例题·多选题】证券法的适用范围有(　)。

　　A.我国境内，股票的发行和交易

　　B.我国境内，公司债券的发行和交易

　　C.政府债券的上市交易

　　D.政府投资基金份额的上市交易

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券法的适用范围。在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法。

　　【例题·多选题】证券的发行、交易活动，必须实行的原则有(　)。

　　A.公平　　B.公开

　　C.公正　　D.公认

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券发行和交易的“三公”原则。证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。

　　【例题·单选题】为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后(　)日内，不得买卖该种股票。

　　A.一

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券发行、交易活动禁止行为的规定。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

　　【例题·单选题】公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币(　)元。

　　A.一千万　　B.三千万

　　C.五千万　　D.八千万

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查公开发行证券的有关规定。公开发行公司债券的条件中，股份有限公司的净资产不低于人民币三千万。

　　【例题·多选题】包销协议应载明的事项包括(　)。

　　A.当事人的名称

　　B.包销证券的种类

　　C.包销的付款方式

　　D.包销的费用和结算办法

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查证券承销业务的种类、承销协议的主要内容。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(3)代销、包销的期限及起止日期;(4)代销、包销的付款方式及日期;(5)代销、包销的费用和结算办法;(6)违约责任;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　【例题·单选题】证券的代销、包销期限最长不得超过(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券的销售期限、代销制度。证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。

　　【例题·单选题】证券在证券交易所上市交易，应当采用(　)交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　A.公开的集中

　　B.封闭的集中

　　C.公开的分散

　　D.封闭的分散

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易的条件及方式等一般规定。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

　　【例题·单选题】申请股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近(　)的财务会计报告。

　　A.一年

　　B.三年

　　C.五年

　　D.八年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。向证券交易所报送的文件包括依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告。

　　【例题·多选题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件包括(　)。

　　A.上市报告书

　　B.公司章程

　　C.公司营业执照

　　D.公司债券募集办法

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　【例题·多选题】下列行为中，属于公司债券上市交易后，由证券交易所暂停的有(　)。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.公司最近一年连续亏损

　　C.未按照公司债券募集办法履行义务

　　D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。

　　【例题·多选题】下列属于损害客户利益的欺诈行为的有(　)。

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　【例题·单选题】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　【例题·单选题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以(　)的罚款。

　　A.10～20万

　　B.20～30万

　　C.30～60万

　　D.50～80万

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

　　【例题·单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的罚款。

　　A.1～10万元

　　B.20～30万元

　　C.30～60万元

　　D.50～80万元

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。

　　【例题·单选题】证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.五倍以上十倍以下

　　C.十倍以上十五倍以下

　　D.十五倍以上二十倍以下

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。