2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（9）

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1) 2008年4月12日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15日正式施行。

　　A: 《短期融资券管理办法》

　　B: 《短期融资券承销规程》

　　C: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

　　D: 《短期融资券信息披露规程》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。

　　A: 发行保荐工作报告

　　B: 工作底稿

　　C: 发行保荐书

　　D: 尽职调查报告

　　答案:B

　　解析:

　　《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

　　加入考试网证券从业资格考试交流群：695634736，与考友交流经验，题库原题任意做

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

考试题库	进入做题
2019年证劵从业资格《金融市场基础知识》考试题库	进入做题
2019年证劵从业资格《证券市场基本法律法规》考试题库	进入做题
2019年证劵从业资格(金融市场基础知识 + 证券市场基本法律法规)	进入做题

　　(3) 遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

　　A: 客户适当性

　　B: 客户公平性

　　C: 客户公开性

　　D: 客户公正性

　　答案:A

　　解析:

　　遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

　　(4) 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。

　　A: 中国人民银行

　　B: 当地政府

　　C: 财政部

　　D: 国务院证券监督管理机构

　　答案:D

　　解析:

　　根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准。

　　(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。

　　A: 上市公司

　　B: 有限责任公司

　　C: 国有独资公司

　　D: 国有企业

　　答案:B

　　解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

　　(6) 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。

　　A: 1

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

　　(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )

　　A: 基金管理公司督察长离任

　　B: 基金托管部门高级管理人员离任

　　C: 基金管理公司董事长和总经理离任

　　D: 基金经理离任

　　答案:B

　　解析:

　　基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;

　　(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。

　　(8) 根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。

　　A: 资产收益

　　B: 选择管理者

　　C: 批准破产

　　D: 参与重大决策

　　答案:C

　　解析:

　　根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

　　(9) 下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是( )。

　　A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

　　C: 共分为四个层次

　　D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

　　答案:D

　　解析: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

　　(10) 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。

　　A: 尽职调查报告

　　B: 发行保荐书

　　C: 发行保荐工作报告

　　D: 工作底稿

　　答案:D

　　解析:

　　保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

　　(11) 对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳( )，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

　　A: 公正准则

　　B: 公平准则

　　C: 公正原则

　　D: 公平原则

　　答案:B

　　解析:

　　上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情。包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。就所有供公众认购或出售给公众的证券(不论由新申请人或上市发行人发行)而言(为释疑起见，不包括根据配售安排而发行的证券)，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

　　(12) 证券交易所具有监督职能，它属于( )。

　　A: 立法机构委派的监管部门

　　B: 政府监管部门

　　C: 自律性监管机构

　　D: 地方所属的监管机构

　　答案:C

　　解析: 略

　　(13)当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。( )

　　A: 10%;5%

　　B: 5%;10%

　　C: 10%;10%

　　D: 30%;30%

　　答案:C

　　解析:

　　当代表基金份额10%1)2上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。

　　(14) 在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.

　　A: 信用交易证券交收账户

　　B: 信用交易资金交收账户

　　C: 融资专用资金账户

　　D: 客户信用交易担保资金账户

　　答案:C

　　解析:

　　在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　(15) 在分级结算制度下，只有获得( )结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

　　A: 证券交易所

　　B: 证券公司

　　C: 证券登记结算机构

　　D: 证券业协会

　　答案:C

　　解析:

　　在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

　　(16)向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A: 证券公司

　　B: 证券交易所

　　C: 中国证监会

　　D: 中国证券业协会

　　答案:C

　　解析:

　　向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可。取得证券投资咨询业务资格。

　　(17) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。

　　A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C:期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

　　答案:C

　　解析:

　　期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。

　　(18) 下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A: 经理

　　B: 副经理

　　C: 财务负责人

　　D: 股东

　　答案:D

　　解析:

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　(19) 根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。

　　A: 1%

　　B: 2%

　　C: 5%

　　D: 8%

　　答案:C

　　解析:

　　《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。

　　(20)为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金份额持有人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金销售机构

　　答案:C

　　解析:为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

　　(21) 2005年9月4日，中国证监会发布( )，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。

　　A: 《关于上市公司股权分置改革的指导意见》

　　B: 《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

　　C: 《上市公司股权分置改革管理办法》

　　D: 《上市公司股权分置改革暂行管理办法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(22)公司收购本公司股份后.属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在.内转让或者注销。( )

　　A: 10;6个月

　　B: 10;60日

　　C: 5;6个月

　　D: 5：60日

　　答案:A

　　解析:

　　公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。

　　(23) 证券法所调整的有价证券不包括( )。

　　A: 股票

　　B: 企业债券

　　C: 证券衍生品种

　　D: 汇票

　　答案:D

　　解析:

　　证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，都是有价证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　(24) 下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。

　　A: 企业法人营业执照

　　B: 年检申请报告

　　C: 年度业务报告

　　D: 经注册会计师审计的财务会计报表

　　答案:A

　　解析:

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　(25) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真实性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。