2019年证券从业资格考试法律法规模拟试题及答案（4）

　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　(2) 背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

　　A: 金融管理秩序和客户的合法权益

　　B: 复杂客体

　　C: 自然人和单位

　　D: 特殊客体

　　答案:A

　　解析: 背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。(3)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处( )罚金。

　　A: 一万元以上五万元以下

　　B: 两万元以上二十万元以下

　　C: 五万元以上十万元以下

　　D: 十万元以上二十万元以下

　　答案:B

　　解析: 参见《人民共和国刑法》第一百八十六条规定。(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、

　　解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A: 15

　　B: 30

　　C: 45

　　D: 60

　　答案:B

　　解析:

　　对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　(5)《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　《人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

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　　(6) 下列属于基金销售机构的是( )。

　　A: 中国人民银行

　　B: 证券交易所

　　C: 证券投资咨询机构

　　D: 中国证券业协会

　　答案:C

　　解析:

　　基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。

　　(7) 发行上市信息披露的基本要求不包括( )。

　　A: 全面性

　　B: 真实性

　　C: 时效性

　　D: 完整性

　　答案:D

　　解析: 信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。

　　(8) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

　　A: 由国务院制定并颁布的行政法规

　　B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　答案:B

　　解析:

　　证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

　　(9) 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为( )年。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　(10) 下列选项中，说法正确的是( )。

　　A: 转入历史记录库的信息不再提供查询

　　B:融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

　　C: 客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券

　　D: 证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额

　　答案:B

　　解析:转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。

　　(11)《人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。

　　A: 1

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:C

　　解析:

　　《人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

　　(12)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向( )报告。

　　A: 董事会

　　B: 司法机关

　　C: 所在机构的高级管理人员

　　D: 中国证监会或者中国证券业协会

　　答案:D

　　解析:

　　按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　(13)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。

　　A: 10

　　B: 15

　　C: 20

　　D: 25

　　答案:C

　　解析:

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　(14) 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。

　　A: 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

　　B:证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

　　C:证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

　　D:证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

　　答案:C

　　解析:

　　证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

　　(15)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。

　　A: 5

　　B: 50

　　C: 80

　　D: 100

　　答案:A

　　解析:

　　未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　(16)期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。

　　A: 3～6个月

　　B: 6～12个月

　　C: 3～9个月

　　D: 3～12个月

　　答案:D

　　解析:

　　期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　(17) 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。

　　A: 经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B: 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C:

　　净资本不低于人民币1亿元，

　　且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　D: 中国证监会规定的其他条件

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元.且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　(18)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A: 客户

　　B: 证券公司

　　C: 客户的配偶

　　D: 其他证券公司

　　答案:A

　　解析:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　(19) 公司章程的基本特征不包括( )。

　　A: 法定性

　　B: 真实性

　　C: 公平性

　　D: 自治性

　　答案:C

　　解析: 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　(20) 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　(21)证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。

　　A: 半年

　　B: 1年

　　C: 2年

　　D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。

　　(22) 申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括( )。

　　A: 公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　B: 董事会指定代表或者共同委托代理人的证明

　　C: 公司章程

　　D: 股东的主体资格证明或者自然人身份证明

　　答案:B

　　解析:

　　申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明，法律、行政法规另有规定的除外。(5)股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件及其相关非货币财产的资产评估报告。(6)股东的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)公司法定代表人任职文件和身份证明。(9)企业名称预先核准通知书。(10)公司住所证明。(11)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　(23) 证券公司应当按照规定提取( )，用于弥补经营亏损。

　　A: 净资本

　　B: 净利润

　　C: 一般风险准备金

　　D: 税收

　　答案:C

　　解析: 参考《证券公司监督管理条例》第三十六条规定。

　　(24) 证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。

　　A: “董事会一投资决策机构一自营业务部门”

　　B: “董事会一自营业务部门一投资决策机构”

　　C: “投资决策机构一董事会一自营业务部门”

　　D: “自营业务部门一董事会一投资决策机构”

　　答案:A

　　解析: 证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构自营血务部门”的三级体制设立。

　　(25) 对于证券交易的方式，《人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A: 拍卖

　　B: 约定竞价

　　C: 分散交易

　　D: 公开的集中竞价交易

　　答案:D

　　解析:

　　对于证券交易的方式《人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。