2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规考点试题（2）_第5页

　　证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序

　　1.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　)年的证券市场禁入措施。

　　A.1～3

　　B.3～5

　　C.5～10

　　D.终身

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

　　2.可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形有(　)。

　　Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

　　Ⅱ.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

　　Ⅲ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的

　　Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的;(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;

　　(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　3.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，(　)年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的;(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的;(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的;(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

　　证券经纪人与证券公司之间的委托关系

　　1.证券公司与证券经纪人签订委托合同应载明(　)。

　　Ⅰ.证券经纪人的代理权限

　　Ⅱ.证券经纪人服务的证券营业部

　　Ⅲ.证券经纪人的执业地域范围

　　Ⅳ.证券经纪人的基本行为规范

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。委托合同应当载明下列事项：(1)证券公司的名称和证券经纪人的姓名;(2)证券经纪人的代理权限;(3)证券经纪人的代理期间;(4)证券经纪人服务的证券营业部;(5)证券经纪人的执业地域范围;(6)证券经纪人的基本行为规范;(7)证券经纪人的报酬计算与支付方式;(8)双方权利义务;(9)违约责任。

　　2.证券公司应当对证券经纪人进行不少于(　)个小时的执业前培训。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。

　　3.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起(　)个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定

　　1.证券经纪人档案应当记载证券经纪人的(　)。

　　Ⅰ.个人基本信息

　　Ⅱ.执业地域范围

　　Ⅲ.执业前及后续职业培训情况

　　Ⅳ.客户投诉及处理情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。

　　2.协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的(　)，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　Ⅰ.资格考试　　 Ⅱ.注册登记

　　Ⅲ.证书印制　　 Ⅳ.后续职业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。

　　证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定

　　证券经纪人不得有的行为包括(　)。

　　Ⅰ.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

　　Ⅱ.与客户约定分享投资收益

　　Ⅲ.提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人应当在规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范

　　1.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

　　2.基金份额登记机构的主要职责包括(　)。

　　Ⅰ.建立并管理投资人基金份额账户

　　Ⅱ.基金交易确认

　　Ⅲ.建立并保管基金份额持有人名册

　　Ⅳ.负责基金份额的登记

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括：(1)建立并管理投资人基金份额账户;(2)负责基金份额的登记;(3)基金交易确认;(4)代理发放红利;(5)建立并保管基金份额持有人名册;(6)登记代理协议规定的其他职责。

　　3.基金销售机构获得基金销售业务资格后(　)内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

　　4.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的(　)等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　Ⅰ.财产和收入状况

　　Ⅱ.金融知识和投资经验

　　Ⅲ.投资目标

　　Ⅳ.风险偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　5.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括(　)。

　　Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

　　Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

　　Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失

　　Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品;(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;(3)与客户分享投资收益、分担投资损失;(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金;(5)其他可能损害客户合法权益的行为。