2018证券从业资格考试基本法律法规预习试题（2）_第2页

　　5.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后(　)内审核完毕。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　6.申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起(　)内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.45日

　　D.60日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　从业人员监督管理的相关规定

　　1.《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续(　)不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　2.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在(　)内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

　　3.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后(　)内向协会报告。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.1个月

　　D.3个月

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

　　1.《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在(　)内不得参加资格考试。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

　　2.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、(　)以下罚款。

　　A.1万元

　　B.2万元

　　C.3万元

　　D.5万元

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　3.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在(　)内不受理其执业证书申请。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定

　　证券公司加强证券经纪业务营销人员的管理，具体表现在(　)。

　　Ⅰ.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动

　　Ⅱ.申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》

　　Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检

　　Ⅳ.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定。通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。所以Ⅰ答案错误，其他都是正确的。

　　证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定

　　1.《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括(　)。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.证券投资咨询机构

　　Ⅳ.专业基金销售机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　2.一个基金销售人员应符合的资质要求包括(　)。

　　Ⅰ.取得中国证券业执业证书

　　Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

　　Ⅲ.专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书

　　Ⅳ.各级分行及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售人员应符合下列资质要求：(1)基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书。(2)证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。(3)证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

　　3.取得基金销售从业资质的人员信息包括(　)。

　　Ⅰ.姓名　　　　　　 Ⅱ.从业资质编号

　　Ⅲ.从业资格证明　　 Ⅳ.所在营业网点

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定

　　1.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.已取得证券从业资格

　　Ⅱ.具有完全民事行为能力

　　Ⅲ.具有大专以上学历

　　Ⅳ.未受过刑事处罚

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　2.申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务(　)以上的经历。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.0年

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询人员从业资格管理的规定。申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用。(3)具有人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务2年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　3.从事证券、期货投资咨询业务，必须遵循(　)的原则。

　　Ⅰ.客观　　 Ⅱ.公正

　　Ⅲ.公平　　 Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。

　　4.取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满(　)个月后自动失效。

　　A.12

　　B.16

　　C.18

　　D.24

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

　　5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，禁止从事的活动有(　)。

　　Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖

　　Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益

　　Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

　　证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求

　　1.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在(　)前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

　　A.2011年1月1日　　 B.2011年12月1日

　　C.2012年1月1日　　 D.2012年12月1日

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

　　2.证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起(　)个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　A.2 　　B.3

　　C.5 　　D.10

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

　　3.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在(　)个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。

　　A.5　　　B.10

　　C.15　　 D.20

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。

　　4.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起(　)个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。