2018年证券从业资格考试基本法律法规考前精选题(5)_第4页

　　76、以下属于操纵证券市场的是( )

　　Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。

　　Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　77、投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。

　　I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　II 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等

　　III 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　IV 中国证券监督管理委员会认定的其他形式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直 接或者间接有偿咨询服务的活动：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会 等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、 电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　78、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。

　　I. 姓名

　　II. 从业资质证明

　　III. 年龄

　　IV. 所在营业网点

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

　　79、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。

　　I .责令停止承销或者代理买卖

　　II .没收违法所得

　　III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　IV. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.II、 IV

　　B.I 、II 、IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或 者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责 任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　80、《人民共和国证券法》规定的禁止操纵证券市场的手段包括()。

　　Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅳ利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　81、证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。

　　I. 《人民共和国证券法》

　　II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　III. 《证券公司内部控制指引》

　　IV. 《证券投资顾问业务暂行规定》

　　A.I、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方面、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律，题中四项都正确。

　　82、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

　　I 代理客户进行期货交易

　　II 提供交易设施

　　III 划转期货交易保证金

　　Ⅳ协助办理开户手续

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　83、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　I.平等

　　II.公正

　　III.城市信用

　　IV.公开

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.II、III

　　D.I、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　84、证券公司自营业务的内部控制应包括()。

　　Ⅰ 建立“防火墙”制度

　　Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统

　　Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　自 营业务的内部控制。(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保 投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。 (6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等 情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　85、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件( )

　　Ⅰ 公司净资本符合中国证监会的规定。

　　Ⅱ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。

　　Ⅲ 公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

　　Ⅴ 财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制 度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。 (5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

　　86、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。

　　I. 委托记录

　　II .交易记录

　　III .证券和资金余额

　　IV. 证券经纪人的姓名

　　A.I 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　87、自营业务中涉及( )等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　I.投资项目执行

　　II.资产配置

　　III.风险限额

　　IV.自营规模

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I IV

　　D.I II III IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　88、金融期货的主要品种可以分为( )。

　　I .股指期货

　　II .金属期货

　　III. 利率期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II

　　正确答案是：B，

　　解析

　　商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　89、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

　　I 知情程度和态度

　　II 职务、具体职责及履行职责情况

　　III 专业背景

　　IV 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　信 息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在 信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　90、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括( )

　　I.达到规定资产规模或者收入水平

　　II.具备相应的风险识别能力

　　III.具备相应的风险承担能力

　　IV.基金份额认购金额不低于规定限额

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　这里所称的合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

　　91、证券投资顾问业务的基本原则包括()

　　Ⅰ. 诚实信用

　　Ⅱ. 守法合规

　　Ⅲ. 忠于客户利益

　　Ⅳ. 确保收益

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资顾问业务的基本原则包括:(1)诚实信用(2)守法合规(3)忠于客户利益。

　　92、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。

　　I. 诚实守信

　　II .勤勉尽责

　　III. 独立客观

　　IV. 专业审慎

　　A.I、 II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　93、证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请( )。

　　I.经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司

　　II.具有不低于人民币5亿元的净资本

　　III.资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　IV.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　具有不低于人民币2亿元的净资本，经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。

　　94、证券公司实施重整的，重整计划涉及( )事项时，应当报经中国证监会批准。

　　I .变更业务范围

　　II. 变更主要股东

　　III. 变更公司形式

　　IV. 公司合并、分立

　　A.I、 IV

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司实施重整的，重整计划涉及需要中国证监会批准事项的，如变更业务的范围、主要股东、公司形式，公司合并、分立等，应当报经中国证监会批准。

　　95、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动( )。

　　I 代理投资人从事证券、期货买卖

　　II 向投资人承诺证券、期货投资收益

　　III 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　IV 为客户讲解投资风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人 约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。 (6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为

　　96、出现以下( )情况，股票需要终止交易。

　　I.股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件

　　II.不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正

　　III.最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利

　　IV.公司解散或者被宣告破产

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券交易终止的情形有：股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件;不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝改正;最近3年连续亏损，在其后一个年度未能恢复盈利;公司解散或者被宣告破产

　　97、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。

　　I. 自评

　　II. 他评

　　III .自评与他评相结合

　　IV. 以上均正确

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　会员、从业人员诚信状况评估可采取自评：他评或两者相结合的方式。

　　98、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全()。

　　I. 保证金制度

　　II. 每日结算制度

　　III .涨跌停板制度

　　IV. 风险准备金制度

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 II 、IV

　　C.I、 II

　　D.III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。

　　99、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。

　　I. 依法设立的验资机构出具的验资证明

　　II. 发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件

　　III. 载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明

　　IV .公司法定代表人签署的设立登记申请书

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D. I、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　申 请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2)董事会指定代表或者共同委托代理人的证明。 (3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明。(5)发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明 文件。(6)发起人的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)国家工 商行政管理总局规定要求提交的其他文件。

　　100、以下哪些信息属于公司内幕信息( )

　　I.新产品开发

　　II.上市公司收购

　　III.资产重组计划

　　IV.公司合并

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证 券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如 企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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