2018年证券从业资格考试基本法律法规考前精选题(2)_第3页

　　[组合型选择题]

　　51、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。

　　I. 接受他人委托从事证券投资

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　III. 向委托人承诺证券投资收益

　　IV. 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　《证 券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委 托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　52、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。

　　I. 公开信息

　　II. 封闭信息

　　III. 半公开信息

　　IV. 有限公开信息

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 IV

　　D.II、 III

　　正确答案是：C

　　解析

　　效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　53、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。

　　Ⅰ 合法合规原则

　　Ⅱ 集中管理原则

　　Ⅲ 独立运行原则

　　Ⅳ 岗位分离原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。

　　54、以下选项中，具有法人资格的是()。

　　Ⅰ 有限责任公司

　　Ⅱ 股份有限公司

　　Ⅲ 子公司

　　Ⅳ 分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构

　　55、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。

　　I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动

　　II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

　　A.I 、II 、III

　　B.II 、III

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　56、证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是()

　　I 代理客户划转保证金账户中的资金

　　II 协助办理开户手续

　　III 提供期货行情信息

　　IV 代客户交收保证金

　　A.I 、II

　　B.I、 II 、III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证 券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。证 券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　57、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。

　　I. 挪用公司资金

　　II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储

　　III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　IV. 与本公司订立合同或者进行交易

　　A.I、 II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　董 事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理，董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名 义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章 程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的 商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为已有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其 他行为。

　　58、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。

　　I .其生产经营符合国家产业政策

　　II .发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%

　　III .发起人在近3年内没有重大违法行为

　　IV .具有持续盈利能力，财务状况良好

　　A.I 、 II、 III

　　B.I 、II、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II、 III、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　设 立股份有限公司申请公并发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本 数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3 000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发 行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的 股本总额的10%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。

　　59、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。

　　I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人

　　II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人

　　III. 证券经纪商有义务为客户保密

　　IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。

　　60、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。

　　I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

　　II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B

　　解析

　　发 布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告 相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点 的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行 保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使 用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。

　　61、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

　　I .责令改正

　　II. 给予警告

　　III. 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　IV .撤销任职资格或者证券从业资格

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　保 荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的 罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，撤销 任职资格或者证券从业资格。

　　62、在证券经纪业务中，证券公司( )

　　I.不向客户垫付资金

　　II.分享客户买卖证券的价差

　　III.承担客户的价格风险

　　IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　在证券经纪业务中，证券公司.不向客户垫付资金， 不分享客户买卖证券的价差 ，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　63、证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。

　　I 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

　　II 在经纪业务中接受客户的全权委托

　　III 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　IV 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.I 、III

　　B.II、 IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.I、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　I III IV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;II项属于证券公司从业人员的特定禁止性行为。

　　64、期货交易所的职责包括( )。

　　I. 提供期货交易的场所、设施和服务

　　II. 设计期货合约、安排期货合约上市

　　III. 组织、监督期货交易、结算和交割

　　IV. 制定和执行风险管理制度

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。

　　65、申请证券期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件( )。

　　Ⅰ.100万元人民币的注册资本

　　Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的内部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：B

　　解析

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：

　　(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　(2)有100万元人民币以上的注册资本。

　　(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。

　　(4)有公司章程。

　　(5)有健全的内部管理制度。

　　(6)具备中国证监会要求的其他条件。

　　66、证券交易实行( )。

　　Ⅰ 公平原则

　　Ⅱ 公开原则

　　Ⅲ 及时原则

　　Ⅳ 公正原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券发行和交易的“三公”原则：公开、公平、公正原则。

　　67、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

　　I. 证券账户

　　II. 证券交易账户

　　III. 资金账户

　　IV. 资金交易账户

　　A.I 、II

　　B.II 、III、 IV

　　C.I、 III

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　68、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。

　　I .人员

　　II. 账户

　　III. 信息

　　IV. 资金

　　A.I、 II 、IV

　　B.II 、III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 III

　　正确答案是：C

　　解析

　　证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

　　69、有限责任公司设立的条件包括( )

　　I.有公司章程

　　II.有公司名称

　　III.有公司的组织机构

　　IV.有必要的生产经营条件

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　有 限责任公司的设立条件1.股东的人数和资格。在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。最少则为一个，此种情形下为一人有限责任公司。除国有独资 公司外，有限责任公司的股东可以是自然人，也可以是法人。2.公司的资本。包括注册资本和出资方式及出资期限、出资程序的规定。3.公司章程。4.公司设 立的其他条件。设立有限责任公司除需要具备上述三项条件外，还应当具备下列条件：(1)有公司名称。(2)有公司的组织机构。(3)有必要的生产经营条件

　　70、下列具有法人资格的有()。

　　Ⅰ 分公司

　　Ⅱ 子公司

　　Ⅲ 母公司

　　Ⅳ 总公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　71、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　I. 合法经营原则

　　II .自主经营原则

　　III. 自负盈亏原则

　　IV. 实现资产保值增值的原则

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

　　72、有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

　　III.不能清偿到期债务

　　IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

　　(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。

　　(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。

　　(3)不能清偿到期债务。

　　(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　73、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

　　74、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

　　Ⅰ 证券账户的开立

　　Ⅱ 证券账户挂失补办

　　Ⅲ 证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ 证券账户合并与注销

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　75、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。

　　I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　II.操纵市场

　　III.将自营业务与代理业务混合操作

　　IV.内幕交易

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司 控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁 止的其他行为。