2018年证券从业资格考试基本法律法规专项强化试题(8)_第4页

　　76、根据《人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的()信息属于内幕信息。

　　I.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件

　　II.公司股权结构的重大变化

　　III.公司债务担保的重大变更

　　IV.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　内 幕信息包括：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权的重大变化。(4)公司债务担 保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担长大损害赔 偿责任。

　　77、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。

　　I .高级管理人员

　　II. 中国证监会

　　III. 董事会

　　IV. 中国证券业协会

　　A.I、 II

　　B.II 、III

　　C.I、 III

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　78、 证券公司自营业务可以使用的资金包括()

　　I 自有资金

　　II 客户保证金

　　III 依法筹集的可用资金

　　IV 客户资金

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。

　　79、( )可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时，可以进行现场检查。

　　I.中国证监会

　　II.国家外汇局

　　III.证券监督管理委员会

　　IV.证券业协会

　　A.III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II

　　D.II、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　中国证监会和国家外汇局可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时，可以进行现场检查。

　　80、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。

　　I 犯罪主体是一般主体

　　II 犯罪主观方面是无意

　　III 犯罪客体是国家金融管理秩序

　　IV 犯罪主观方面是故意

　　A.I 、II

　　B.II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意，选项B错误。

　　81、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

　　I 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　II 犯罪主体是特殊主体

　　III 主观方面一般是为了获取合法利润

　　IV 客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　A.I、 II 、III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。

　　82、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　I.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　II.在公共场所进行投资咨询

　　III.侵占、损害客户的合法权益

　　IV.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况

　　A.I、 II

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金 和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时 间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣 金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客 户提供方便。

　　83、在我国，个人开立证券账户需要提供( )。

　　I.住址证明

　　II.证券账户注册申请表

　　III.本人身份证及复印件

　　IV.单位介绍信或街道证明

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III 、IV

　　C.II 、III

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。

　　84、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括()。

　　I.融资融券业务申请表

　　II.客户的基本资料(包括配偶)

　　III.客户投资经验证明

　　IV.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　A.I 、III

　　B.I、 II

　　C.II、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　85、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( )等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

　　I. 信用风险

　　II. 购买人风险

　　III. 市场风险

　　IV. 流动性风险

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

　　86、证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有()。

　　I. 工作情况

　　II .投资目标、风险偏好

　　III. 身份、财产和收入状况

　　IV. 金融知识和投资经验

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

　　87、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。

　　I. 公司营业执照

　　II. 公司章程

　　III. 发起人协议

　　IV .代收股款银行的名称及地址

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　设 立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理 机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明 书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐 书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　88、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。

　　I. 成交量与成交价

　　II. 开盘价与收盘价

　　III. 持仓量与持有期

　　IV. 最高价与最低价

　　A.I、 II

　　B.I、 II、 III

　　C.I、 II 、IV

　　D.III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。

　　89、收购要约的期限可以是( )日。

　　I. 20

　　II. 35

　　III. 50

　　IV. 65

　　A.I 、II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。

　　90、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。

　　I. 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

　　II. 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

　　III. 建立健全客户账户管理制度

　　IV. 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

　　A.I、 II、 IV

　　B.I 、II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证 券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健 全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠 正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

　　91、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　I.平等

　　II.自愿

　　III.公平

　　IV.诚实信用

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　92、“荐股软件”可实现的功能包括( )。

　　I. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　II. 提供具体证券投资品种选择建议

　　III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　IV. 提供其他证券投资分析、预测或者建议

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.I 、II 、III

　　正确答案是：A，

　　解析

　　“荐 股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体 证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。

　　93、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有()。

　　I. 电话查询

　　II. 网上查询

　　III. 书面查询

　　IV. 在营业场所公示

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I、 III

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　94、证券公司融券，可以使用()

　　Ⅰ. 自有证券

　　Ⅱ. 通过转融通取得的证券

　　Ⅲ. 证券公司客户账户内的长期投资证券

　　Ⅳ. 其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司融券，可以使用： (1)自有证券(2)通过转融通取得的证券。

　　95、下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是()

　　Ⅰ委托价格

　　Ⅱ委托方式

　　Ⅲ买卖方向

　　Ⅳ证券账号

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　委托方式不是投资者委托指令的基本要素

　　96、证券经纪业务的法律法规主要包括( )

　　I.证券经纪业务管理方面的法律法规

　　II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　III.融资融券方面的法律法规

　　IV.从业人员管理方面的法律法规

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券经纪业务的法律法规主要包括：

　　1、证券经纪业务管理方面的法律法规

　　2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

　　3、融资融券方面的法律法规

　　97、有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　Ⅰ被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　Ⅱ未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ已取得证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　有 下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采 取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

　　98、发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股

　　III. 股票在二级市场上进行转让

　　IV. 上市公司发行可转换债券

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 II 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　99、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　Ⅰ 融资融券证券账户

　　Ⅱ 融资专用资金账户

　　Ⅲ 客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ 信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证 券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收 账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　100、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。

　　I. 公平

　　II. 公开

　　III. 公正

　　IV. 自愿

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

　　试题来源：考试网证券从业资格考试题库

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