2018年证券从业资格考试基本法律法规专项强化试题(8)_第2页

　　26、代销、包销的约定期限不得多于( )

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　27、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《上市公司收购管理办法》

　　D.《证券交易管理条例》

　　正确答案是：D，

　　解析

　　规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。

　　28、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A.包销

　　B.代销

　　C.经销

　　D.传销

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　29、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　正确答案是：B，

　　解析

　　B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　30、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务( )年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务2年以上的经历。

　　31、中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

　　A.审慎监管

　　B.忠实勤勉

　　C.诚实信用

　　D.平等自愿

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照本办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

　　32、下列属于自益权的是( )。

　　A.股东大会召集请求权

　　B.提起诉讼权

　　C.公司事务的知情权

　　D.股份转让权

　　正确答案是：D，

　　解析

　　自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　33、以下不符合取得证券业从业人员资格的是()。

　　A.年满18岁的在校大学生

　　B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期

　　C.具有初中学历

　　D.大学毕业后待业的人员

　　正确答案是：C，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要，协会可 在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考

　　34、符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的( )

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等)的总发行额，不超过公司净资产的40%。

　　35、直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

　　36、根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.产于重大决策

　　正确答案是：C，

　　考点

　　有限责任公司股权转让的相关规定

　　37、《证券法》对以下那类行为主体不具有法律约束力。( )

　　A.行为发生在上海的美国人

　　B.行为发生在北京的北京人

　　C.行为发生在上海的香港人

　　D.行为发生在香港的北京人

　　正确答案是：D，

　　解析

　　依据《人民共和国证券法》第二条、第二百四十条的规定，根据属地原则，无论当事人是本国人还是外国人，只要其行为发生在本国领域内就适用本国法律。因此，证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　38、下列各项不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增资的计划

　　B.公司股权结构的重大变化

　　C.上市公司收购的有关方案

　　D. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

　　正确答案是：D，

　　解析

　　内幕交易又称知情证券交易，是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。诸如企业新技术、新产品开发、公司分红、上市公司收购等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划、公司合并等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。

　　39、证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.7

　　正确答案是：C，

　　解析

　　协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　40、证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　41、下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。

　　A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的

　　正确答案是：B，

　　解析

　　非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。

　　42、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

　　43、( )对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.证券监督管理委员会

　　D.中国证券业协会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　上海证券交易所对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。

　　44、下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　正确答案是：B，

　　解析

　　接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。

　　45、余额包销中如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由()负责认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款。

　　A.证券公司

　　B.发行人

　　C.保险公司

　　D.证券交易所

　　正确答案是：A，

　　解析

　　余额包销是指证券公司作为承销商按照约定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由证券公司负责认购，并按约定的时间向发行人支付全部发行价款的承销方式。

　　46、下列关于期货交易所，说法错误的是( )。

　　A.提供交易场所、设施及相关服务

　　B.组织和监督期货交易

　　C.发布市场信息

　　D.可以直接或间接从事期货交易

　　正确答案是：D，

　　解析

　　期货交易所不能直接或间接从事期货交易

　　47、以下哪项权利属于股东的共益权( )

　　A.累计投票权

　　B.剩余财产分配权

　　C.新股认购优先权

　　D.股份质押权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　共 益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利，它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利，包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询 权，在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权，股东会或股东大会召集请求权和自行召集权，了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权，提起诉讼权等 权利

　　48、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　A.定向资产管理合同

　　B.集合资产管理合同

　　C..限定性资产管理合同

　　D.非限定性资产管理合同

　　正确答案是：A，

　　解析

　　定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

　　49、公司章程的基本特征不包括()。

　　A.法定性

　　B.真实性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

　　50、投资者参与融资融券申请开户的资料清单不包括()

　　A.收入证明

　　B.资产证明资料

　　C.地址、住址、证明材料

　　D.委托人身份证

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客 户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资 融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身 份证明及经办人身份证明等文件。