2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(10)_第3页

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有(　　)。

　　Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股

　　Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份

　　Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手

　　Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅣ

　　52.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在(　　)进行查询核实，防止上当受骗。

　　Ⅰ.中国证券业协会网站Ⅱ.中国证监会网站

　　Ⅲ.国家财政部官网Ⅳ.中央银行官网

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　53.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.没收业务收入

　　Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　54.证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括(　　)。

　　Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.下列股份有限公司董事的行为中，不符合《公司法》规定的有(　　)。

　　Ⅰ.挪用公司资金

　　Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储

　　Ⅲ.擅自将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保

　　Ⅳ.为他人经营与所任职公司同类的业务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　56.下列选项中，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人

　　Ⅲ.证券公司的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅳ.证券公司的控股股东、实际控制人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　57.下列选项中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.项目经理是高级管理人员

　　Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系

　　Ⅲ.实际控制人是公司的股东

　　Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　58.证券自营业务的含义包括(　　)。

　　Ⅰ.经证监会批准Ⅱ.以营利为目的

　　Ⅲ.净资本不得低于5000万元人民币Ⅳ.能够任意买卖有价证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实

　　Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容

　　Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实

　　Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　60.发行人和承销商及相关人员不得具有的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.不得以任何方式操纵发行定价

　　Ⅱ.不得以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

　　Ⅲ.不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售

　　Ⅳ.不得干扰网下投资者正常报价和申购

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　61.下列关于证券公司分支机构的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务

　　Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构

　　Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理

　　Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　62.国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.对期货交易所进行现场检查

　　Ⅱ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅲ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　Ⅳ.永久限制被调查事件当事人的期货交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　63.证券公司必须将其(　　)业务分开办理，不得}昆合操作。

　　Ⅰ.证券承销Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　64.制定《证券法》的目的有(　　)。

　　Ⅰ.为了规范证券发行和交易行为Ⅱ.保护投资者的合法权益

　　Ⅲ.维护社会经济秩序和社会公共利益Ⅳ.促进社会主义市场经济的发展

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券

　　Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅲ.违法所得不足10万元的，处以10万元以上100万元以下的罚款

　　Ⅳ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并

　　处以10万元以上60万元以下的罚款

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　66.诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，对其可采取的刑事处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.处1年有期徒刑Ⅱ.剥夺政治权利Ⅲ.处以拘役Ⅳ.没收财产

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡ

　　67.商业银行担任基金托管人的，应由(　　)核准。

　　Ⅰ.证监会Ⅱ.银监会Ⅲ.证券业协会Ⅳ.中国人民银行

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　68.下列属于证券发行和交易的原则有(　　)。

　　Ⅰ.公开Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.平等

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　69.试点初期，可充抵保证金证券范围包括(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

　　Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.央行票据

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　70.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有(　　)。

　　Ⅰ.经理Ⅱ.董事会秘书Ⅲ.监事Ⅳ.财务负责人

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.上市公司终止股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年连续亏损.在其后1个年度内未能恢复盈利

　　Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司被宣告破产

　　A.ⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ ⅢⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有(　　)。

　　Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法

　　Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

　　Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

　　Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅠⅡ

　　74.下列选项中，属于内幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司分配股利的计划Ⅱ.公司债务担保的重大变更

　　Ⅲ.上市公司收购的有关方案Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.集合资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.较严格的信息披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ