2018年证券从业资格考试基本法律法规章节练习题(5)_第2页

　　答案：

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司的种类。以公司的国籍为标准，亦即以公司在哪一国登记注册并取得主体资格、受该国法律管辖为标准，可将公司分为本国公司、外国公司和跨国公司。

　　【该题针对“公司的种类”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司的设立方式。募集设立又称“渐次设立”或“复杂设立”，是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。

　　【该题针对“公司的设立方式及设立登记的要求”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查公司对外投资和担保的规定。公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。

　　【该题针对“公司对外投资和担保的规定”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权。监事会、不设监事会的公司的监事行使检查公司财务的职权。

　　【该题针对“有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权”知识点进行考核】

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查证券法的适用范围。在人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法。

　　【该题针对“关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任”知识点进行考核】

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查发行交易当事人的行为准则。证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

　　【该题针对“发行交易当事人的行为准则”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查债券上市的条件、申请和公告。申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。

　　【该题针对“债券上市的条件和申请”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票上市的条件、申请和公告。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近两年连续亏损。

　　【该题针对“证券交易暂停和终止的情形”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。

　　【该题针对“上市公司收购的概念、方式、程序和规则”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查托管人的权利。依照有关规定，代表基金行使股东权利是基金管理人的权利。

　　【该题针对“基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查公募基金运作方式。封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

　　【该题针对“公募基金运作方式”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查金融期货合约。金融期货合约包括外汇期货、利率期货、股指期货、股票期货、其他期货合约。

　　【该题针对“期货的概念、特征及其种类”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查期货交易所会员的权利。参加会员大会，行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

　　【该题针对“期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定”知识点进行考核】

　　14、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查期货交易的基本规则。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(3)证券、期货市场禁止进入者;(4)未能提供开户证明材料的单位和个人;(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　【该题针对“期货交易的基本规则”知识点进行考核】

　　15、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施。证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　【该题针对“证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施”知识点进行考核】