2018年证券从业资格考试基本法律法规预习试题(3)

　　一、单项选择题

　　1.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

　　A.筹集、管理和运作基金

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　2.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近(　　)年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　4.下列各项中，属于部门规章的是(　　)。

　　A.《证券法》

　　B.《上市公司收购管理办法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《刑法》

　　5.下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　6.取得证券业从业资格的人员，如果属于(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　A.未被机构聘用

　　B.存在我国《证券法》第132条规定的情形

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

　　7.对发行上市的信息披露的基本要求不包括(　　)。

　　A.全面性

　　B.真实性

　　C.时效性

　　D.完整性

　　8.下面不属于证券交易所的主要职能的是(　　)。

　　A.为组织公平的集中交易提供保障

　　B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

　　C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理

　　D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　9.(　　)不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.警示信息

　　D.收入情况信息

　　10.2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于(　　)起生效。

　　A.2006年12月1日

　　B.2006年1月1日

　　C.2006年5月1日

　　D.2006年10月1日