2018年证券从业资格考试基本法律法规专项试题(1)

　　1、对非上市证券认识正确的是( )。

　　A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

　　B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

　　C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

　　D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券

　　2、有价证券具有的主要特征是( )。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.流动性

　　D.期限性

　　3、证券市场最基本和最主要的品种包括( )。

　　A.基金

　　B.股票

　　C.金融期货

　　D.债券

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　　4、广义的有价证券包括( )。

　　A.资本证券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.金融证券

　　5、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。

　　A.货币凭证

　　B.法律凭证

　　C.资本凭证

　　D.书面凭证

　　6、关于证券业协会的叙述正确的是( )。

　　A.中国证券业协会是证券行业自律性组织

　　B.中国证券业协会具有独立法人地位

　　C.中国证券业协会采取会员制的组织形式

　　D.中国证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会

　　7、证券的机构投资者主要包括( )。

　　A.金融机构

　　B.各类基金

　　C.企业和事业法人

　　D.政府机构

　　8、合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。

　　A.证券投资基金

　　B.在证券交易所挂牌交易的债券

　　C.在证券交易所挂牌交易的股票

　　D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

　　9、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。

　　A.金融债券

　　B.政府机构债券

　　C.政府债券

　　D.公司债券

　　10、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其( )进行证券投资。

　　A.借贷资金

　　B.受托投资资金

　　C.营运资金

　　D.自有资本

　　11、现代公司主要采取( )形式。

　　A.有限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.无限责任公司

　　D.合伙制公司