2018年证券从业资格考试基本法律法规专项强化试题(3)

　　(1) 深证成分股指数选取成分股的一般原则有( )。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间 Ⅱ.有一定的上市规模.以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量 Ⅲ.交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量 Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量 ;(3)交易活跃.以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量.

　　(2) 下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入， 或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

　　Ⅱ.全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式

　　Ⅲ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的， 应当采用包销方式发行

　　Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币000万元的， 应当由承销团承销

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: Ⅲ项，根据我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定 ，上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的. 应当采用代销方式发行。

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　　(3) 关于证券市场的发展历史，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

　　Ⅱ.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

　　Ⅲ.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

　　Ⅳ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C 解析: 略

　　(4) 以下关于银行间市场的自营买卖的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场 以自己名义进行的证券自营买卖

　　Ⅱ.目前.银行间市场的交易品种主要是债券

　　Ⅲ.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判. 逐笔成交

　　Ⅳ.交易手续比较简单

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己的名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行.交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 。Ⅳ项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。

　　(5) 证券服务机构包括( )。

　　Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资信评级机构 Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、 会计师事务所、律师事务所等依法设立的从事证券服务业的法人机构。

　　(6)间接融资具有如下( )特征。

　　Ⅰ.间接性

　　Ⅱ.分散性

　　Ⅲ.信誉的差异性较小

　　Ⅳ.具有可逆性

　　V.主动权主要掌握在金融中介手中

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢV C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅢⅣV

　　答案:D

　　解析:间接融资具有相对的集中性。Ⅱ项错误。

　　(7) 以下对ETF说法正确的是( )。

　　Ⅰ.采用主动管理模式Ⅱ.采用指数基金模式

　　Ⅲ.实物申购、赎回Ⅳ.有“最小申购、赎回份额”的规定

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅡⅢⅣ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式.

　　它采用指数基金模式，以一篮子股票进行申购、赎回，有“最小申购、赎回份额”的规定 。

　　(8) 以下关于企业发行中期票据说法正确的有( )。

　　Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、 股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系 Ⅱ.降低了间接融资比例

　　Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险

　　Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D 解析: 略

　　(9) 我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.可转换公司债券

　　Ⅳ.可交换公司债券

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐， 我国开始利用国际债券市场筹集资金.主要的债券品种有政府债券、 金融债券和可转换公司债券。

　　(10) 场外交易市场的特点有( )。

　　Ⅰ.在挂牌条件上通常不对企业规模和盈利情况设置门槛

　　Ⅱ.交易制度通常采用做市商制度

　　Ⅲ.信息披露要求较低

　　Ⅳ.监管较为宽松

　　A: ⅠⅡ B: ⅡⅢ C: ⅠⅡⅢ D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 场外交易市场的特征主要有以下几个方面：(1)挂牌标准相对较低. 通常不对企业规模和盈利情况等作要求;(2)信息披露要求较低，监管较为宽松;(3) 交易制度通常采用做市商制度。