2018年证券从业资格考试基本法律法规专项训练(2)_第2页

　　11.相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是【】。

　　A.政府债券

　　B.政府机构债券

　　C.中央政府债券

　　D.中央银行发行的债券

　　【答案解析】:答案为C。一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。

　　12.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是【】。

　　A.财政部在国外发行的债券，属于政府债券

　　B.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券

　　C.我国在国标市场发行的主要债券品种仅是政府债券

　　D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

　　【答案解析】:答案为C。在改革开放政策的领导下，为了利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。

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　　13.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由【】演变成股份公司。

　　A.独资经营企业

　　B.家庭型

　　C.合伙经营企业

　　D.个体工商户

　　【答案解析】:答案为C。随着商品经济的发展，生产规模日渐扩大，传统的独资经营方式和家族企业已经不能胜任对巨额资本的要求，于是产生了合伙经营的组织;随后又由单纯的合伙组织逐步演变成股份公司。

　　14.【】于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

　　A.国家发展和改革委员会

　　B.国务院

　　C.国务院证券委员会

　　D.中国证监会

　　【答案解析】:答案为B。国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了九个方面的纲领性意见，为资本市场的进一步改革与发展奠定了坚实的基础。

　　15.我国的商业银行债券不包括【】。

　　A.在全国银行间发行债券市场发行的金融债券

　　B.商业银行委托信托投资公司发行的信托产品

　　C.商业银行混合资本债券

　　D.商业银行次级债券

　　【答案解析】:答案为B。商业银行债券包括：(1)金融债券。金融债券是指依法在人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券;(2)商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券;(3)混合资本债券。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　16.股票发行后股息率不再变动的优先股票称为【】。

　　A.固定盈利优先股票

　　B.固定利息率优先股票

　　C.参与型优先股票

　　D.股息率固定优先股票

　　【答案解析】:答案为D。所谓股息率可调整优先股票，是指股票发行后股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票。而发行后股息率不再变动的优先股票，则称为股息率固定优先股票。

　　17.以下关于股票合并的说法，错误的是【】。

　　A.股票合并是将每10股合并为1股

　　B.股票合并常见于低价股

　　C.股票合并是将若干股股票合并为1股

　　D.股票合并又称并股

　　【答案解析】:答案为A。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为1股。股票分割通常适用于高价股，并股则常见于低价股。

　　18.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集【】的公司股本。

　　A.中期

　　B.中短期

　　C.短期

　　D.长期稳定

　　【答案解析】:答案为D。优先股票的存在对股份公司和投资者来说有一定的意义。首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，故其风险相对较小。

　　19.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在【】个月内不得上市交易或转让。

　　A.24

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　【答案解析】:答案为C。股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　20.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是【】。

　　A.可以一次或分次缴纳出资

　　B.转让相对简单

　　C.安全性较差

　　D.认购时要求一次性缴纳

　　【答案解析】:答案为A。考查记名股票与无记名股票的特点。无记名股票有如下特点：(1)股东权利归属股票的持有人;(2)认购股票时要求一次缴纳出资;(3)转让相对简便;(4)安全性较差。记名股票的特点有：(1)股东权利归属于记名股东;(2)可以一次或分次缴纳出资;(3)转让相对复杂或受限制;(4)便于挂失，相对安全。