2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题及答案十一

　　1.公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系被称为( )。

　　A.从属关系

　　B.关联关系

　　C.控制关系

　　D.依附关系

　　参考答案：B

　　参考解析：关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是，国家控股的企业之间不能因为同受国家控股而具有关联关系。

　　2.有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.全体股东

　　D.出资最多的股东

　　参考答案：D

　　参考解析：首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照《人民共和国公司法》的规定行使职权。

　　3.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。

　　A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

　　B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决

　　C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

　　D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第七十三条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。

　　4.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.2个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　参考答案：C

　　参考解析：对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起6个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　5.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　参考答案：B

　　参考解析：对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　6.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起( )报证券交易所备案。

　　A.3个工作日内

　　B.3个交易日内

　　C.5个工作日内

　　D.5个交易日内

　　参考答案：B

　　参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

　　7.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

　　参考答案：A

　　参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　8.下列关于公司设立方式的说法，错误的是( )。

　　A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立

　　B.有限责任公司只能采取发起设立的方式

　　C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

　　D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

　　参考答案：A

　　参考解析：公司的设立方式及设立登记要求。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。

　　9.股份有限公司设监事会，其成员不得少于( )人。监事会设主席1人，可以设副主席。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　参考答案：A

　　参考解析：根据《人民共和国公司法》第一百一十七条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事会设主席1人，可以设副主席。

　　10.申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

　　A.公司营业执照

　　B.公司债券募集办法

　　C.保荐人出具的上市保荐书

　　D.审计报告

　　参考答案：D

　　参考解析：根据《人民共和国证券法》第五十八条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(1)上市报告书;(2)申请公司债券上市的董事会决议;(3)公司章程;(4)公司营业执照;(5)公司债券募集办法;(6)公司债券的实际发行数额;(7)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。