2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题及答案二十_第2页

　　8.公开发行证券信息披露的方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.通过路演方式传播

　　Ⅱ.依规定程序公开刊登在至少一种中国证监会指定的报刊

　　Ⅲ.刊登在中国证监会指定的网站

　　Ⅳ.在指定的场所置备

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 公开发行证券信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。

　　9.某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有(　　)。

　　Ⅰ.李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职

　　Ⅱ.张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿

　　Ⅲ.王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放

　　Ⅳ.常某原为某国家机关干部，现已退休在家

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。

　　10.在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按(　　)对代发行证券项目进行注释。

　　Ⅰ.期初未售出数

　　Ⅱ.本期承购或代销数

　　Ⅲ.本期转出数

　　Ⅳ.本期转入数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应按以下内容对这两个报表项目进行注释：①代发行证券。按承销方式披露代发行证券的期初未售出数、本期承购或代销数、本期已售出数、本期转出数和期末结存数对代发行证券项目进行注释。②证券发行收入。按承销项目类别(如A、B股票发行收入、国债发行收入和其他债券发行收入等)披露本年数、上年数及增减百分比。