2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规日常练习试题及答案十六_第2页

　　参考解析：证券经纪业务，简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。

　　第7题单选

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法，错误的是( )。

　　A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

　　C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　D.本罪侵犯的客体是复杂客体

　　参考答案：D

　　参考解析：选项A、B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。

　　第8题单选

　　按( )不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　A.风险种类

　　B.风险标的

　　C.风险起因

　　D.风险影响

　　参考答案：C

　　参考解析：按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

　　第9题单选

　　下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是( )。

　　A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

　　D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

　　参考答案：D

　　参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。

　　第10题单选

　　下列关于从业人员持有股份的规定，错误的是( )。

　　A.从业人员不得开立股票账户

　　B.从业人员不得收受他人赠予的股份

　　C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

　　D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

　　参考答案：D

　　参考解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。