2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案二十_第2页

　　第14题单选

　　财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训，接受后续教育。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析： 财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

　　第15题单选

　　在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过( )个。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析： 在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过50个，最少为1个。

　　第16题单选

　　《人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员( )。

　　A.必须多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必须多于3人

　　D.不得少于3人

　　参考答案：D

　　参考解析： 《人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事.不设监事会。

　　第17题单选

　　各会员在集合管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析： 上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详细的填报和专用交易单元变更的手续。

　　第18题单选

　　证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　第19题单选

　　证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。

　　第20题单选

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析： 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第21题单选

　　在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　参考答案：C

　　参考解析： 在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　第22题单选

　　证券业内通常将财务顾问业务纳入( )业务范畴。

　　A.投资银行

　　B.商业银行

　　C.中央银行

　　D.非银行

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

　　第23题单选

　　保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括( )。

　　A.证券业执业证书

　　B.保荐代表人的任职机构、职务

　　C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

　　D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　参考答案：B

　　参考解析： 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

　　第24题单选

　　证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。

　　A.公司专门负责结算托管的部门

　　B.债券交易所

　　C.证监会

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

　　第25题单选

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析： 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。