2018年证券从业资格考试法律法规巩固练习试题及答案十九_第2页

　　第14题

　　推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

　　第15题

　　客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

　　A.该客户

　　B.期货交易所

　　C.期货交易所和该客户按比例

　　D.期货交易所和该客户共同连带

　　参考答案：A

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　第16题

　　根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是( )。

　　A.社会保障基金

　　B.慈善基金

　　C.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

　　D.最近1年末金融资产不低于1000万元的法人或者其他组织

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条的规定，同时符合下列条件的法人或者其他组织，属于专业投资者：(一)最近1年末净资产不低于2000万元;(二)最近1年末金融资产不低于1000万元;(三)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。D项只具备条件之一，不能断定就属于专业投资者。

　　第17题

　　证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　A.介绍业务资格

　　B.证监会的书面授权

　　C.期货业协会的授权文件

　　D.期货经纪业务资格

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　第18题

　　下列选项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

　　A.期货公司变更法定代表人

　　B.期货公司变更住所

　　C.期货公司终止境内分支机构

　　D.期货公司变更注册资本且调整股权结构

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　第19题

　　交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

　　A.20万元以上100万元以下

　　B.10万元以上50万元以下

　　C.50万元以上500万元以下

　　D.1万元以上10万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第七十一条规定，交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第20题

　　公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。

　　A.股东大会和董事会会议的筹备

　　B.股东大会和董事会会议文件的保管

　　C.期货交易所股东资料的管理

　　D.董事长因故不在时代其履行职权

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货交易所管理办法》第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

　　第21题

　　期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之E1起( )工作日内向协会报告。

　　A.3个

　　B.5个

　　C.7个

　　D.10个

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　第22题

　　审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以( )为标准。

　　A.期货交易所规定的保证金比例

　　B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额

　　C.期货交易所规定的风险准备金比例

　　D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

　　参考答案：A

　　参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条第三款规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

　　第23题

　　期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析： 我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

　　第24题

　　期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请目前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币( )。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.8000万元

　　D.1亿元

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

　　第25题

　　根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。

　　A.中国期货业协会

　　B.国务院财政部门

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.国务院商务主管部门

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。