2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（16）

　　组合型选择题

　　第1题根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合()标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

　　Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

　　Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

　　Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

　　Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《公司债券发行与交易管理办法》第十八条规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：

　　(1)发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实。

　　(2)发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍。

　　(3)债券信用评级达到AAA级。

　　(4)中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序

　　第2题以下()情形属于公开发行证券。

　　Ⅰ.向不特定对象发行证券

　　Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券

　　Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券

　　Ⅳ.向累计300人的特定对象发行证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第十条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：

　　(1)向不特定对象发行证券的。

　　(2)向特定对象发行证券累计超过200人的。

　　(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　第3题证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，对直接负责的业务人员和其他直接责任人员()。

　　Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅲ.给予警告

　　Ⅳ.并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　第4题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于()。

　　Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告

　　Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等

　　Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

　　Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《首次公开发行股票承销业务规范》第五十一条规定，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存3年。承销过程中的相关资料包括但不限于以下资料：

　　(1)路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等。

　　(2)定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等。

　　(3)确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件。

　　(4)信息披露文件与申报备案文件。

　　(5)其他和发行与承销过程相关的文件或承销商认为有必要保留的文件。

　　第5题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在()等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　Ⅰ.合同签订

　　Ⅱ.产品销售

　　Ⅲ.服务提供

　　Ⅳ.投诉处理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

　　第6题上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.责令定期报告

　　Ⅳ.罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条规定，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　第7题关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有()。

　　Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

　　Ⅱ.本罪的主观方面为故意

　　Ⅲ.侵害了投资者的利益

　　Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的。故Ⅱ项说法正确。本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益。故Ⅲ项说法正确。

　　第8题公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有()。

　　Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司分立

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司新设

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《人民共和国》第一百七十九条规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

　　第9题金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通专用资金账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。

　　第10题在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括()。

　　Ⅰ.近几年的经营状况

　　Ⅱ.反映偿债能力财务指标

　　Ⅲ.反映盈利能力财务指标

　　Ⅳ.反映变现能力财务指标

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】A

　　【答案解析】在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括近几年的经营状况、反映偿债能力财务指标、反映盈利能力财务指标、反映变现能力财务指标等。