2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（15）_第5页

　　第41题下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是()。

　　A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

　　B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

　　C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

　　D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价

　　【正确答案】D

　　【答案解析】有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。故A项说法错误。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。故B项说法错误。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。故C项说法错误。

　　第42题对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过()。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

　　【正确答案】D

　　【答案解析】对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过90日。

　　第43题关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是()。

　　A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

　　B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托

　　C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示

　　D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托

　　【正确答案】A

　　【答案解析】根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，C项说法错误。

　　第44题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是()。

　　A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

　　B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说法错误。

　　第45题关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。

　　A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

　　B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

　　C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。因此，B项说法错误。

　　第46题收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予()处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　A.记大过

　　B.终止收购

　　C.通报批评

　　D.警告

　　【正确答案】D

　　【答案解析】收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　第47题中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　第48题关于上市公司收购的方式的说法，错误的是()。

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第八十五条规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。因此，D项说法错误。

　　第49题公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括()。

　　A.向基金份额持有人违规承诺收益

　　B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

　　C.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　【正确答案】B

　　【答案解析】B项描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。

　　第50题下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是()。

　　A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

　　B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

　　C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

　　D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

　　【正确答案】C

　　【答案解析】控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。因此，C项说法错误。