2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（15）_第4页

　　第31题关于上市交易申请的说法，错误的是()。

　　A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

　　B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请

　　D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第四十八条规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。因此，B项说法错误。

　　第32题财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形()。

　　A.暂不需要关注

　　B.应主动向所在机构的管理层说明

　　C.主动向监管机关报告

　　D.持续关注

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　第33题下列选项中，正确的是()。

　　A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

　　B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

　　D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　第34题持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币()万元。

　　A.2 500

　　B.1 000

　　C.2 000

　　D.3 000

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《期货公司监督管理办法》第八条规定，持有期货公司5%以上股权的个人股东应当符合本办法第七条第(三)项至第(七)项规定的条件，且其个人金融资产不低于人民币3 000万元。

　　第35题证券投资咨询业务人员分为()。

　　A.证券分析师和客户经理

　　B.证券咨询师和证券分析师

　　C.证券研究员和投资顾问

　　D.证券投资顾问和证券分析师

　　【正确答案】D

　　【答案解析】注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。因此，D项正确。

　　第36题下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是()。

　　A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

　　B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督

　　C.监督的内容包括上市公司年度报告、临时报告以及公告的情况

　　D.监督的内包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《人名共和国证券法》第七十一条规定，国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。因此，B项说法错误。

　　第37题国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处()的罚款。

　　A.10万元以上50万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.20万元以上100万元以下

　　D.3万元以上30万元以下

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《期货交易管理条例》第七十三条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

　　第38题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括()。

　　A.没收违法所得

　　B.撤销任职资格或证券从业资格

　　C.罚款

　　D.判刑

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　第39题公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和()。

　　A.扩大生产经营

　　B.非生产性支出

　　C.生产性支出

　　D.发放员工工资

　　【正确答案】B

　　【答案解析】公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

　　第40题单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的()，应当事先告知证券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：

　　(1)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%。

　　(2)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。