2018年证券从业资格考试法律法规强化试题（15）_第3页

　　第21题封闭式基金份额总额在基金合同期内()，基金份额持有人()。

　　A.逐渐增加，可以申请赎回

　　B.固定不变，不得申请赎回

　　C.可以变动，不得申请赎回

　　D.逐渐减少，可以申请赎回

　　【正确答案】B

　　【答案解析】封闭式基金是指经核准的基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　第22题根据《人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是()。

　　A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

　　B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

　　C.股份公司的监事会每年度至少召开一次

　　D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

　　【正确答案】B

　　【答案解析】有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。因此，B项说法正确。

　　第23题证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　A.业务负责人

　　B.财务负责人

　　C.经营管理的主要负责人

　　D.董事、高级管理人员

　　【正确答案】D

　　【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　第24题私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金业协会办理基金备案手续时，需报送的材料不包括()。

　　A.基金募集账户和基金清算账户

　　B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　C.基金合同、公司章程或者合伙协议

　　D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

　　(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

　　(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

　　(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

　　(4)基金业协会规定的其他信息。

　　第25题非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　【正确答案】B

　　【答案解析】非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　第26题在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

　　A.期货交易所会员

　　B.机构投资者

　　C.证券交易所会员

　　D.合格投资者

　　【正确答案】A

　　【答案解析】在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

　　第27题公司应当在()时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　A.每半个会计年度终了

　　B.每一个会计年度终了

　　C.一年结束

　　D.半年结束

　　【正确答案】B

　　【答案解析】公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。

　　第28题下列做法中违背证券市场三公原则的是()。

　　A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

　　B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

　　C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

　　D.影响证券交易的重大事件应公开

　　【正确答案】B

　　【答案解析】A、C、D三项均符合证券市场三公原则。

　　第29题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级的规定。

　　A.行政法规

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.法律

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级的规定。

　　第30题以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是()。

　　A.所有人员均无需取得基金从业资格

　　B.所有人员均需要取得基金从业资格

　　C.取得基金从业资格的人员无法定人数

　　D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数

　　【正确答案】D

　　【答案解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：(1)有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。

　　(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。

　　(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。

　　(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。

　　(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

　　(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。