2018年5月证券从业资格考试法律法规备考试题6_第7页

　　61[单选题] 保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金投资项目变更发表意见的情况有(　　)。

　　Ⅰ.上市公司仅变更募集资金投资项目实施地点

　　Ⅱ.拟变更募投项目的

　　Ⅲ.拟将募投项目对外转让的

　　Ⅳ.募投项目在上市公司实施重大资产重组中全部对外置换的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》，保荐机构应对上市公司募集资金投资项目变更的如下情况发表意见：①上市公司仅变更募集资金投资项目实施地点;②拟变更募集资金投资项目的;③拟将募集资金投资项目对外转让或置换的(募集资金投资项目在上市公司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外)。

　　62[单选题] 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合(　　)条件。

　　Ⅰ.在交易所上市交易满3个月

　　Ⅱ.在过去3个月内波动幅度未达到基准指数波动幅度的5倍以上

　　Ⅲ.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股

　　Ⅳ.股东人数不少于1000人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： Ⅳ项，客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数需不少于4000人。

　　63[单选题] 在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取(　　)等促销手段。

　　Ⅰ.人员推销

　　Ⅱ.公共关系

　　Ⅲ.广告促销

　　Ⅳ.营业推广

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务。在产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段。

　　64[单选题] 根据《证券公司信息隔离制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列(　　)工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。

　　Ⅰ.与客户签署保密协议

　　Ⅱ.实际获知项目敏感信息

　　Ⅲ.对项目立项

　　Ⅳ.进场开展工作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目敏感信息中较早者为准。

　　65[单选题] 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在(　　)公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。

　　Ⅰ.公司营业场所

　　Ⅱ.公司网站

　　Ⅲ.中国证券业协会网站

　　Ⅳ.中国证监会

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

　　66[单选题] 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在(　　)不同。

　　Ⅰ.服务方式

　　Ⅱ.市场影响

　　Ⅲ.服务内容

　　Ⅳ.服务对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券投资顾问服务和证券研究报告都是提供帮助投资者作出投资决策的证券价值分析意见或者证券投资建议，均是证券经营机构服务客户的重要手段。但两者具有显著的区别，主要体现在下述方面：①立场不同;②服务方式和内容不同;③服务对象有所不同：④市场影响有所不同。

　　67[单选题] 下列关于上市公司章程修改的表述中，正确的有(　　)。

　　1.章程修改事项必须经公司登记机关核准方生效

　　Ⅱ.章程修改事项涉及公司登记事项的，须办理变更登记

　　Ⅲ.章程修改事项应经主管机关审批的，须报原主管机关批准

　　Ⅳ.章程修改事项应依法披露的，须按规定予以公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准;涉及公司登记事项的，依法办理变更登记;章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息的，按规定应予以公告。

　　68[单选题] 在首次公开发行股票的招股说明书的发行人的基本情况部分，应披露的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人的基本情况

　　Ⅱ.发行人的股本变化情况

　　Ⅲ.发行人的关联方情况

　　Ⅳ.发行人改制重组的情况

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 在首次公开发行股票的招股说明书的发行人的基本情况部分，应披露的信息包括：①发行人的基本情况;②发行人的改制重组情况;③发行人的股本变化情况;④发行人的关联方情况;⑤发行人员工简介及社会保障情况;⑥重要承诺及履行情况等八项内容。

　　69[单选题] 下列关于公司收购活动中财务顾问的陈述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.一家财务顾问不能同时为两家以上公司服务

　　Ⅱ.一家财务顾问不能同时为收购公司和目标公司服务

　　Ⅲ.证券公司可以担任财务顾问

　　Ⅳ.收购公司和目标公司一般都要聘请财务顾问

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 在公司收购活动中，收购公司和目标公司一般都要聘请证券公司等作为财务顾问。一家财务顾问可以为收购公司服务，也可以为目标公司服务，但不能同时为收购公司和目标公司服务。

　　70[单选题] 增发过程中的信息披露文件包括(　　)。

　　Ⅰ.发行情况报告书

　　Ⅱ.招股意向书

　　Ⅲ.上市公告书

　　Ⅳ.发行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告，一般包括招股意向书、网上网下发行公告、网上路演公告、提示性公告、发行结果公告以及上市公告书等。