2018证券从业资格考试法律法规考前冲刺题（完整版2）_第4页

　　第31题、作为证券发行制度的一种，注册制实行()管理原则。

　　A、公开

　　B、公平

　　C、公正

　　D、统一

　　正确答案： A

　　【专家解析】注册制实行公开管理原则。

　　第32题、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　A、[25% ]

　　B、[30% ]

　　C、[35% ]

　　D、[40% ]

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《人民共和国公司法》第一百二十二条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　第33题、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其()将不会在证券业协会网站公示。

　　A、所在机构

　　B、执业证书编号

　　C、身份证号

　　D、从事证券投资咨询业务类型

　　正确答案： C

　　【专家解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　第34题、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是()。

　　A、所在机构组织的培训

　　B、协会远程系统的培训

　　C、所在辖区地方证券业协会组织的培训

　　D、所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

　　正确答案： D

　　【专家解析】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。

　　第35题、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、20年

　　D、30年

　　正确答案： C

　　【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

　　第36题、无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。

　　A、股东权利

　　B、股票的记载方式

　　C、股票名称

　　D、股票编号

　　正确答案： B

　　【专家解析】按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

　　第37题、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

　　A、10亿元

　　B、20亿元

　　C、50亿元

　　D、60亿元

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　第38题、股票风险的内涵是指预期收益的()。

　　A、不确定性

　　B、变动性

　　C、跳跃性

　　D、间断性

　　正确答案： A

　　【专家解析】一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定

　　第39题、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销。

　　A、3000万元

　　B、4000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第三十二条规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

　　第40题、证券公司应当在代销合同签署后()工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。