证券从业证券市场基本法律法规章节试题：其他业务

　　第七节 其他业务大纲内容

　　掌握融资融券业务管理的基本原则;了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;掌握融资融券业务合同的基本内容;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管规定;了解转融通业务规则;熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定。

　　熟悉代销金融产品适当性原则;熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为;掌握违反代销金融产品有关规定的法律责任。

　　熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围;掌握证券公司开展中间介绍业务的有关规定;掌握中间介绍业务的禁止行为;熟悉中间介绍业务的监管要求。

　　熟悉股票质押回购、约定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参与区域性股权交易市场相关规则。

　　其他业务章节练习题

　　一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券为( )，该账户不得用于证券买卖。[2016年10月真题]

　　A.融资融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保资金账户

　　C.融券专用证券账户

　　D.客户信用交易担保证券账户

　　【答案】C

　　【解析】融券专用证券账户，是指用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。A项，不存在融资融券专用证券账户这一说法;B项，客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金;D项，客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　2.在融资融券交易中，客户融入证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，融券客户应当按照以下( )方式处理。[2017年2月真题]

　　A.融券客户必须用自有资金行使认购权，并享有配售股份的所有权

　　B.由证券公司和融券客户根据双方约定处理

　　C.融券客户不得行使配售权

　　D.融券客户必须用自有资金行使认购权，配售股份归证券公司所有

　　【答案】B

　　【解析】在融券交易期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

　　3.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。[2016年10月真题]

　　A.60%

　　B.90%

　　C.70%

　　D.80%

　　【答案】C

　　【解析】可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%;②其他A股股票的折算率最高不超过65%;③深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%;④非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65%。

　　4.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，( )必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。[2016年10月真题]

　　A.仅公司总部

　　B.仅拟开展介绍业务的营业部

　　C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部

　　D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部

　　【答案】D

　　【解析】证券公司申请介绍业务资格，应当具备的条件包括：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

　　二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

　　1.在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括( )。[2017年2月真题]

　　Ⅰ.请求召开证券持有人会议

　　Ⅱ.参加证券持有人会议、提案、表决

　　Ⅲ.请求分配投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条，证券公司对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

　　2.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括( )。[2016年3月真题]

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ.依法筹集的资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：①自有资金和证券;②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;③通过证券金融公司的业务平台融入的资金;④依法筹集的其他资金和证券。

　　3.在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户( )。[2016年3月真题]

　　Ⅰ.介绍业务委托关系

　　Ⅱ.解释期货交易流程

　　Ⅲ.承诺共担风险

　　Ⅳ.作获利保证

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

　　4.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按( )进行折算。[2015年11月真题]

　　Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0

　　Ⅱ.国债的折算率最高不超过70%

　　Ⅲ.权证的折算率为0

　　Ⅳ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】Ⅱ项，可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%。

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