2017年12月证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题（3）_第6页

　　第44题下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是()。

　　A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

　　B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

　　C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会

　　D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项说法错误。

　　第45题关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。

　　A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断

　　B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目

　　C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议

　　D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

　　【正确答案】B

　　【答案解析】证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。因此，B项说法错误。

　　第46题收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予()处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　A.记大过

　　B.终止收购

　　C.通报批评

　　D.警告

　　【正确答案】D

　　【答案解析】收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。

　　第47题中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每()检查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

　　【正确答案】B

　　【答案解析】《证券经纪人执业注册登记暂行办法》第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。

　　第48题关于上市公司收购的方式的说法，错误的是()。

　　A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

　　B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

　　C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

　　D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第八十五条规定，投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。因此，D项说法错误。

　　第49题公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括()。

　　A.向基金份额持有人违规承诺收益

　　B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

　　C.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　【正确答案】B

　　【答案解析】B项描述的是基金管理人的义务，其他三项都是公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动。

　　第50题下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是()。

　　A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益

　　B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记

　　C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利

　　D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销

　　【正确答案】C

　　【答案解析】控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利。因此，C项说法错误。

　　二、组合型选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求)

　　第1题根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合()标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。

　　Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实

　　Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

　　Ⅲ.债券信用评级达到AAA级

　　Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D