2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题(12完整版)_第4页

　　D.具备行业分析的学科背景

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第一百七十条规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

　　本题 1 分

　　第29题有权召集持有人大会的机构是()。

　　A.基金公司

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.基金管理人

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券投资基金法》第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

　　本题 1 分

　　第30题下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。

　　A.从业人员不得开立股票账户

　　B.从业人员不得收受他人赠予的股份

　　C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

　　D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

　　【正确答案】D

　　【答案解析】从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。

　　本题 1 分

　　第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A.35%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.40%

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　本题 1 分

　　第32题公司财产优先支付的是()。

　　A.普通股股东

　　B.优先股股东

　　C.债权人

　　D.员工工资

　　【正确答案】C

　　【答案解析】

　　本题 1 分

　　第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

　　A.同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。故D项说法错误。

　　本题 1 分

　　第34题从事期货咨询应取得()。

　　A.注册会计师资格

　　B.证券业从业人员资格

　　C.期货业从业人员资格

　　D.基金业从业人员资格

　　【正确答案】C

　　【答案解析】

　　本题 1 分

　　第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

　　A.清算所

　　B.交易所

　　C.交割仓库

　　D.证券投资咨询机构

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。(4)证券承销与保荐。(5)证券自营。(6)证券资产管理。(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

　　本题 1 分

　　第36题基金销售人员在从事基金活动时，应以()利益优先。

　　A.个人

　　B.基金销售公司

　　C.投资者

　　D.基金管理公司

　　【正确答案】C

　　【答案解析】《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：(1)勤勉尽职原则。(2)诚实守信原则。(3)投资者利益优先原则。

　　本题 1 分

　　第37题下列关于公司债券上市的说法中，错误的是()。

　　A.债券发行额不低于人民币一千万元

　　B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　C.债券期限不低于1年

　　D.申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书

　　【正确答案】A

　　【答案解析】《人民共和国证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为一年以上。(2)公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。故A项说法错误。

　　本题 1 分

　　第38题下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

　　A.决定监事的报酬事项

　　B.公司章程的修改

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.制定公司的基本管理制度

　　【正确答案】D

　　【答案解析】《人民共和国公司法》第三十七条规定，股东会行使下列职权：(1)决定公司的经营方针和投资计划。(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。(3)审议批准董事会的报告。(4)审议批准监事会或者监事的报告。(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。(8)对发行公司债券作出决议。(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。(10)修改公司章程。(11)公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。