2017年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案9_第3页

　　二、多项选择题

　　第1题一般而言，商品是否能进行期货交易取决于()。

　　A.价格是否波动频繁

　　B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

　　C.商品能否耐贮藏并运输

　　D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 一般而言，商品是否能进行期货交易，取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险，即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分。

　　第2题期货交易所的会员管理包括()。

　　A.会员资格

　　B.会员的变更

　　C.会员登记

　　D.会员关系

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 期货交易所的会员管理包括会员资格、会员的变更、监督管理、附则。

　　第3题证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询()。

　　A.委托记录

　　B.交易记录

　　C.证券和资金余额

　　D.证券经纪人的姓名

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额，证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　第4题国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。

　　A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

　　B.进入证券公司的营业场所检查

　　C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料

　　D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

　　第5题从事证券业务的专业人员包括()。

　　A.证券公司中业务部门的管理人员

　　B.基金管理公司从事基金销售的专业人员

　　C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员

　　D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　第6题申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。

　　A.具有完全民事行为能力

　　B.具有人民共和国国籍

　　C.具有大学专科以上学历(教育部认可的)

　　D.未受过刑事处罚

　　【正确答案】 ABD

　　【答案解析】 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)取得证券从业资格。(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。(3)具有人民共和国国籍。(4)具有完全民事行为能力。(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。(6)具有从事证券业务两年以上的经历。(7)未受过刑事处罚。(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(9)品行端正，具有良好的职业道德。(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　第7题个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。

　　A.董事长

　　B.总经理

　　C.经理

　　D.主任

　　【正确答案】 AB

　　【答案解析】 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。

　　第8题下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。

　　A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

　　B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

　　C.未通过证券从业人员年检

　　D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

　　第9题证券业从业人员不得从事()。

　　A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

　　第10题下列选项中，属于公开信息的是()。

　　A.协会会员基本信息

　　B.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息

　　C.会员效力期限内受奖励次数

　　D.从业人员效力期限内受奖励次数

　　【正确答案】 ABCD

　　【答案解析】 公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。