2017年证券从业市场基本法律法规考前强化试题及答案7_第2页

　　(11) 证券公司如欲经营证券承销与保荐业务.注册资本最低限额为人民币( )元。

　　A: 5亿

　　B: 2亿

　　C: 1亿

　　D: 5000万

　　答案:C

　　解析:经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　(12) 在中国，( )承担基金行业的自律管理职责。

　　A: 证监会

　　B: 证券投资基金业协会

　　C: 基金公司会员部

　　D: 证券交易所

　　答案:B

　　解析: 2012年3月，中国证券投资基金业协会成立，正式承担基金行业的自律管理职责

　　(13)未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A: 1%～3%

　　B: 1%～5%

　　C: 3%～5%

　　D: 5%～10%

　　答案:B

　　解析: 略

　　(14) 基金托管人每( )需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。

　　A: 1个月

　　B: 2个月

　　C: 半年

　　D: 周

　　答案:D

　　解析:基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。

　　(15) 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

　　A: 结果犯

　　B: 预测犯

　　C: 原因犯

　　D: 过程犯

　　答案:A

　　解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理.依据情况追究民事责任或行政责任。

　　(16) 证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。

　　A: 诚实信用

　　B: 公正

　　C: 公开

　　D: 公平

　　答案:C

　　解析: 其中公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　(17) 上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是( )。

　　A: 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

　　B: 最近3年内曾公开发行证券的.不存在发行当年营业利润和上年下降50%以上的情形

　　C: 最近3年的平均净资产收益率不低于10%

　　D: 最近3年内未受到过证券交易所的公开谴责

　　答案:A

　　解析: B项，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。C项.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据，是对于增发的规定。D项，应当是：现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第148条、第149条规定的行为.且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

　　(18)朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是( )。

　　A: 朱某不能接受聘任

　　B: 如果在这一年内.朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任

　　C:如果这一年内.朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任

　　D: 证监会对其重新进行资格审核后.可以接受聘任

　　答案:A

　　解析:当高级管理人员擅离职守时，中国证监会可以建议任职机构免除其职务，对被免职未满2年的人员.基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。

　　(19) 从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行( )。

　　A: 备案制

　　B: 审批制

　　C: 标准制

　　D: 注册制

　　答案:A

　　解析:从2002年4月起，债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构，保险公司、证券、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构.均可加入债券市场进行交易。

　　(20) 对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是( )。

　　A: 中国证券登记结算公司

　　B: 中国证券业协会

　　C: 证券交易所

　　D: 中国证监会

　　答案:C

　　解析:本题考查证券发行制度。证券交易所作为一线监管者，对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权。