2016证券市场基本法律法规模拟试题五_第3页

　　(21)证券公司开展融资融券业务必须经 ( )批准。

　　A:中国证监会

　　B:证券交易所

　　C:省级人民政府

　　D:中国证券业协会

　　答案:A

　　解析:证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

　　(22)我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括 ( )。

　　A:禁止分析师向投行部门报告

　　B:禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

　　C:禁止投行部门审查研究报告及其观点

　　D:禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　答案:D

　　解析:

　　我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)

　　禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)

　　禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、

　　项目路演等推介活动。

　　(23)证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括 ( )。

　　A:网上查询

　　B:书面查询

　　C:电话查询

　　D:营业场所公示

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券

　　公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、

　　执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　(24)背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了( )。

　　A:获取非法利润

　　B:获取合法利润

　　C:违背受托义务

　　D:遵守受托义务

　　答案:A

　　解析:背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

　　(25)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是( )。

　　A:

　　客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，

　　且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10

　　个交易日

　　B:

　　证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、

　　客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C:证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金

　　账户

　　D:

　　证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.

　　只能使用融券专用证券账户内的证券

　　答案:A

　　解析:

　　客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，

　　且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，

　　融资融券的期限缩短至最后交易目的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定

　　。

　　(26)

　　证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，

　　应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认

　　A:账户信息表

　　B:身份确认书

　　C:业务合同书

　　D:风险揭示书

　　答案:D

　　解析:

　　证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，

　　应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，

　　并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　(27)下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是( )。

　　A:期货公司可以为其子公司提供融资

　　B:期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　C:期货公司可以对外担保

　　D:期货公司可以从事期货自营业务

　　答案:B

　　解析:参见《期货交易管理条例》第十七条的规定。

　　(28)

　　客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数

　　据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的 ( )级账户。

　　A:一

　　B:二

　　C:三

　　D:四

　　答案:B

　　解析:

　　客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的

　　账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

　　(29)证券公司对融资融券业务要实行 ( )管理。

　　A:分散

　　B:分业

　　C:集中统一

　　D:分部门

　　答案:C

　　解析:证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

　　(30)

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，

　　按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显(

　　)行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A:低于

　　B:等于

　　C:高于

　　D:大于

　　答案:A

　　解析:

　　财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，

　　按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，

　　不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。