2020年证券从业资格证法律法规考点：证券投资咨询人员

　　证券投资咨询人员

本章练习 考点讲解

　　(一)证券投资咨询人员的概念

　　证券、期货投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括两类：

　　(二)证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定

　　从事证券、期货投资咨询业务，必须取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事各种形式证券、期货投资咨询业务。

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

　　证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格必须具备的条件：

　　1、具有人民共和国国籍;

　　2、具有完全民事行为能力;

　　3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;

　　4、未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;

　　5、具有大学本科以上学历;

　　6、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;

　　7、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。

例题

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