2020年证券从业资格证法律法规考点：证券经纪业务相关人员

　　证券经纪业务相关人员

本章练习 考点讲解

　　(一)从事证券经纪业务相关人员的要求

　　证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。

　　与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。

　　(二)从事证券经纪业务人员的不得存在的行为

　　证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　(三)从事技术、风险监控、合规管理人员不得从事的工作

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

　　(三)违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任

　　从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

　　违反法律法规的，依法进行行政处罚。

　　构成犯罪的，移送司法机关处理。

　　(一)证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定

　　1、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向证券业协会申请执业注册，可取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动;

　　2、申请人需登录证券业协会执业证书管理系统填写“执业注册申请表”，经所在机构审核后通过该系统向证券业协会提交申请;

　　3、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检;

　　4、营销人员应按要求参加后续职业培训， 规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

例题

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