(1)从事《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止的行为。
(2)夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者。
(3)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息。
(4)中国证监会认定的其他情形。
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