2018证券从业资格考试基本法律法规考点：第三章第二节_第2页

　　【例题·多选题】下列属于证券经纪业务的基本要素的有(　)。

　　A.市场席位进入

　　B.账户管理

　　C.收取服务报酬

　　D.结算清算

　　『正确答案』ABD

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。

　　【例题·单选题】下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是(　)。

　　A.约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式

　　B.证券经纪人不是证券公司的正式员工

　　C.证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

　　D.从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。从境外证券市场的情况看，研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段。

　　【考点二】证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　证券、期货投资咨询业务的管理规定

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件

　　(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格

　　(2)有100万元人民币以上的注册资本

　　(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　(4)有公司章程

　　(5)有健全的内部管理制度

　　(6)具备中国证监会要求的其他条件

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的审批程序

　　(1)申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地方证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同)，地方证管办(证监会)经审核同意后，提出初审意见

　　(2)地方证管办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)

　　(3)中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件

　　(1)中国证监会统一印制的申请表

　　(2)公司章程

　　(3)企业法人营业执照

　　(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

　　(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　(7)由注册会计师提供的验资报告

　　(8)中国证监会要求提供的其他文件

　　证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件

　　(1)年检申请报告

　　(2)年度业务报告

　　(3)经注册会计师审计的财务会计报表

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。

　　【例题·多选题】证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括(　)。

　　A.年检申请报告

　　B.年度业务报告

　　C.经注册会计师审计的财务会计报表

　　D.证券研究报告

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件：(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。

　　【例题·单选题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件不包括(　)。

　　A.年度业务报

　　B.公司章程

　　C.企业法人营业执照

　　D.由注册会计师提供的验资报告

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)公司章程;(3)企业法人营业执照;(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;(6)业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;(7)由注册会计师提供的验资报告;(8)中国证监会要求提供的其他文件。