2018证券从业资格考试基本法律法规考点：第一章第一节_第3页

　　(四)《刑法》对证券犯罪的规定

　　1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订，已先后被《人民共和国刑法修正案》(发布日期：1999年12月25日 实施日期：1999年12月25日)、《人民共和国刑法修正案(二)》(发布日期：2001年8月31日 实施日期：2001年8月31日)、《人民共和国刑法修正案(三)》

　　(发布日期：2001年12月29日 实施日期：2001年12月29日)、《人民共和国刑法修正案(四)》(发布日期：2002年12月28日 实施日期：2002年12月28日)、《人民共和国刑法修正案(五)》(发布日期：2005年2月28日 实施日期：2005年2月28日)、《人民共和国刑法修正案(六)》(发布日期：2006年6月29日 实施日期：2006年6月29日)、《人民共和国刑法修正案(七)》(发布日期：2009年2月28日 实施日期：2009年2月28日)、《全国人民代表大会常务委员会关于修改部分法律的决定》(发布日期：2009年8月27日 实施日期：2009年8月27日)、《人民共和国刑法修正案(八)》(发布日期：2011年2月25日 实施日期：2011年5月1日)、《人民共和国刑法修正案(九)》(发布日期：2015年8月29日 实施日期：2015年11月1日)修正或修改

　　1.欺诈发行股票、债券罪

　　2.提供虚假财务会计报告罪

　　3.上市公司董事、监事、高管违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司

　　4.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款

　　5.非法发行股票和公司、企业债券罪

　　6.内幕交易、泄露内幕信息罪

　　7.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

　　8.操纵证券市场罪

　　9.商业银行及其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托财产的

　　10.洗钱

　　(五)《反洗钱法》

　　2007年1月1日起实施。

　　主要内容：

　　1.反洗钱义务的主体范围：金融机构

　　2.临时冻结资金不得超过48小时

　　3.明确了大额交易和可疑交易报告制度

　　“大额”的标准：法人与个体工商户之间单笔转账100万以上;单位与个人、个人与个人单笔现金收支20万。

　　4.在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人

　　5.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。交易关系结束后资料至少保存5年

　　6.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

　　反洗钱行政主管部门：中国人民银行。于2004年建立我国的金融情报中心——反洗钱监测分析中心。

　　二、行政法规(很多都要合并)

　　(一)《证券公司监督管理条例》2008.6.1

　　立法目的：加强证券公司监管，规范证券公司行为，防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。

　　《证券公司监督管理条例》主要内容包括：

　　1.证券公司的设立与变更

　　2.组织机构：独董、专门委员会

　　3.业务规则与风险控制

　　4.客户资产的保护

　　5.监管措施：报告制度(年报、月报、临时报告等)及现场检查。

　　(二)《证券公司风险处置条例》2008.4.23

　　基本原则：①化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展;②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定;③细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度;④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

　　风险处置的主要措施：

　　1.停业整顿：风控指标不合规。

　　2.托管、接管：治理混乱、管理失控;挪用客户资产不能弥补;交收违约，数额大等。

　　3.行政重组：重大风险，但财务信息真实、完整。

　　4.撤销：以上处置在规定期限仍达不到正常经营条件的。