2018年证券从业资格考试法律法规讲义：第一章_第9页

　　三、基金管理人的禁止行为(熟悉)

　　第二十一条公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：

　　(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

　　(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;

　　(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;

　　(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

　　(五)侵占、挪用基金财产;

　　(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

　　(七)玩忽职守，不按照规定履行职责;

　　(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　四、公募基金运作的方式(了解)

　　第四十六条基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。

　　采用封闭式运作方式的基金(简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金;采用开放式运作方式的基金(简称开放式基金)，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　五、基金财产的独立性要求(掌握)

　　第五条基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

　　基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　第六条基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。

　　第七条非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　六、基金财产债券债务独立性的意义(掌握)

　　基金财产债券债务独立确保了基金财产的独立性，严格区分基金与基金管理人、基金托管人的自有财产，保护基金及其份额持有人的合法权益。这有利于基金的独立运作，使之免受外界干扰，以获取最大收益。

　　七、基金公开募集与非公开募集的区别(熟悉)

　　(一)在基金管理人才方面的差异

　　(二)在募集管理方式方面、投资者准入、宣传推介方式、投资范围方面的差异

　　(三)在收益分配和风险承担方面的差异

　　(四)在信息披露方面的差异

　　(五)在基金托管方面的差异

　　八、非公开募集基金的合格投资者要求(了解)

　　第八十八条非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。

　　前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

　　合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

　　九、非公开募集基金的投资范围(了解)

　　第九十五条非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　十、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案要求(了解)

　　第九十条担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

　　第九十一条未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是，法律、行政法规另有规定的除外。

　　第九十五条非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

　　十一、非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案相关法律责任(了解)

　　第一百三十四条违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　第一百三十五条违反本法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处十万元以上三十万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款。

　　第一百三十六条违反本法规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。