2018年证券从业资格证法律法规章节考点：第一章_第6页

　　第一章习题

　　1、()确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A、《人民共和国公司法》

　　B、《人民共和国证券法》

　　C、《人民共和国刑法》

　　D、《人民共和国证券投资基金法》

　　正确答案： A

　　【专家解析】《人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

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　　2、《人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处()以下有期徒刑或拘役。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、7年

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。

　　3、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

　　A、[1/3]

　　B、过半数

　　C、[2/3]

　　D、全体

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

　　4、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　5、《人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[25%]

　　正确答案： D

　　【专家解析】《人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

　　6、股份公司上市条件的股本总额为()。

　　A、1000万元

　　B、2000万元

　　C、3000万元

　　D、5000万元

　　正确答案： C

　　【专家解析】《人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股本总额为3000万元。

　　7、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列()顺序进行分配。①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。

　　A、①②③④⑤

　　B、②①③④⑤

　　C、③②①④⑤

　　D、③①②④⑤

　　正确答案： B

　　【专家解析】《人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。

　　8、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。

　　A、1倍以上3倍以下

　　B、1倍以上5倍以下

　　C、2倍以上4倍以下

　　D、3倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　9、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。

　　A、1个月

　　B、3个月

　　C、1年

　　D、2年

　　正确答案： B

　　【专家解析】《证券公司风险处置条例》第七条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　10、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

　　A、1至3年的证券市场禁入措施

　　B、3至5年的证券市场禁入措施

　　C、5至10年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁入措施

　　正确答案： A

　　【专家解析】根据《证券市场禁入规定》第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。