证券从业证券市场基本法律法规考点：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

　　【考点五】违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

　　《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

　　第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。

　　第二十二条规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下款。

　　第二十五条规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　第二十六条规定，协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

　　【例题·单选题】从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业(　)。

　　A.1～3个月

　　B.3～6个月

　　C.3～12个月

　　D.6～12个月

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十四条规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下款。

　　【例题·多选题】关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列说法正确的有(　)。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由中国证监会注销其执业证书

　　B.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正

　　C.协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分

　　D.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。选项A错误，《资格管理办法》第二十一条规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。