证券市场基本法律法规章节考点：期货交易管理条例

证券市场基本法律法规第一章

第四节　期货交易管理条例

　　大纲内容

　　掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所的职责;了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的业务许可制度;了解期货交易的基本规则;了解期货监督管理的基本内容;了解期货相关法律责任的规定。

　　考点一 期货的概念

　　期货与现货相对，期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。买卖期货的合同或者协议叫做期货合约。买卖期货的场所叫做期货市场。投资者可以对期货进行投资或投机。

　　考点二 期货的特征

　　期货交易建立在现货交易的基础上，是一般契约交易的发展。为了使期货合约这种特殊的商品便于在市场中流通，保证期货交易的顺利进行和健康发展，所有交易都是在有组织的期货市场中进行的。因此，期货交易便具有下列一些基本特征：

　　(1)合约标准化。

　　(2)场所固定化。

　　(3)结算统一化。

　　(4)交割定点化。

　　(5)交易经纪化。

　　(6)保证金制度化。

　　(7)商品特殊化。

　　考点三 期货交易所的职责

　　期货交易所的职责如下：

　　(1)提供期货交易的场所、设施和服务。

　　(2)设计期货合约、安排期货合约上市。

　　(3)组织、监督期货交易、结算和交割。

　　(4)保证期货合约的履行。

　　(5)制定和执行风险管理制度。

　　考点四 期货公司设立的条件

　　根据《人民共和国证券法》《人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：

　　(1)注册资本最低额为人民币3000万元。

　　(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。

　　(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。

　　(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。

　　(5)有合格的经营场所和业务设施。

　　(6)有健全的风险管理和内部控制制度。

　　(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。

　　考点五 期货公司的业务许可制度

　　期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。