证券从业资格考试

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证券从业资格考试《证券市场法律法规》重点:监管部门对融资融券业务的监管规定

来源:考试网  [2017年4月15日]  【

  监管部门对融资融券业务的监管规定

  证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在次一交易日开市前予以公告。

  证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的下列情况:

  (1)融资融券业务客户的开户数量。

  (2)对全体客户和前10名客户的融资、融券余额。

  (3)客户交存的担保物种类和数量。

  (4)强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额。

  (5)有关风险控制指标值。

  (6)融资融券业务盈亏状况。

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责编:liujianting

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