证券从业资格_证券市场基本法律法规考试重点（23）

类别

暂停交易情形

终止交易情形

股票

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再 
　　具备上市条件。 
　　(2)不按照规定公开其财务状况，或对财 
　　务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。 
　　(3)有重大违法行为。 
　　(4)最近3年连续亏损

(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。 
　　(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正。 
　　(3)最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。 
　　(4)公司解散或者被宣告破产

债券

(1)有重大违法行为。 
　　(2)发生重大变化不符合上市条件。 
　　(3)所募资金不按照核准的用途使用。 
　　(4)未按照募集办法履行义务。 
　　(5)近2年连续亏损

有暂停交易中第(1)项、第(4)项所列情形之一，经查实后果严重的；或者有第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一，在限期内
　　未能消除的。另外，公司解散或者被宣告破产的

基金

(1)发生重大变更而不符合上市条件。 
　　(2)违反国家法律、法规，证券监督管理 
　　机构决定暂停上市。 
　　(3)严重违反投资基金上市规则

(1)不再具备法定的上市交易条件。 
　　(2)基金合同期限届满。 
　　(3)基金份额持有人大会决定提前终止上 
　　市交易。 
　　(4)基金合同约定的或者基金份额上市交 
　　易规则规定的终止上市交易的其他情形