证券从业考试《证券市场基本法律法规》笔记三十七

　　证券从业考试《证券市场基本法律法规》笔记三十七：证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求

　　1. 首次注册程序

　　(1) 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、死、六位为数字)。

　　(2) 申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册申请表。申请人要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;中国证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备中国证券业协会检查

　　(3) 证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交中国证监业协会

　　(4) 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因

　　(5) 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在中国证券业协会网站公示

　　2. 变更注册程序

　　(1) 提出变更请求

　　(2) 对变更申请进行审核

　　(3) 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。中国证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册的人员，中国证券协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。

　　(4) 证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，中国证券业协会将在网站更新有关公示信息

　　个人申请保荐代表人资格的条件

　　个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

　　(1) 具备3年以上保荐相关业务经历

　　(2) 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　(3) 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　(4) 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

　　(5) 未负有数额较大到期未清偿的债务

　　(6) 中国证监会规定的其他条件

　　保荐代表人的注册登记事项

　　保荐代表人的登记事项包括：

　　(1) 保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码

　　(2) 保荐代表人的联系电话、通讯地址

　　(3) 保荐代表人的任职机构、职务

　　(4) 保荐代表人的学习和工作经历

　　(5) 保荐代表人的执业情况

　　(6) 中国证监会要求的其他事项