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2018年9月证券从业资格金融市场基础知识考试真题(9月2日上午)

来源:考试网  [2018年9月4日]  【

2018年9月证券从业资格金融市场基础知识考试真题(9月2日上午)

  1、根据我国现行的证券交易原则,属于连续竞价时成交价格的确定原则是(  )

  A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

  B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成交

  C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交

  D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交

  参考答案:A

  2、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(  )经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

  A.证券公司

  B.工商企业

  C.投资咨询公司

  D.私募基金

  参考答案:A

  3、根据(  )划分,证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等

  A.品种结构

  B.交易场所结构

  C.效率结构

  D.层次结构

  参考答案:A

  4、各国证券市场监管的主要任务是(  )

  A.调控证券市场与证券交易的规模

  B.保护投资者利益,营造公开、公平、公正的市场环境

  C.保证证券市场的效率

  D.降低非系统性风险

  参考答案:B

  5、商业银行次级债券的发行方式是(  )

  A.代销

  B.一次足额发行或限额内分期

  C.招标承销

  D.包销

  参考答案:B

  6、除了可按规定分得本期固定股息外,还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是(  )

  A.可赎回优先股票股东

  B.累积优先股票股东

  C.参与优先股票股东

  D.可转换优先股票股东

  参考答案:C

  7、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组,债务重组等提供查询服务,这属于证券公司的(  )

  A.财务顾问业务

  B.资产管理业务

  C.承销保荐业务

  D.投资咨询业务

  参考答案:A

  8、下列关于股票风险性特征的说法,错误的是(  )

  A.风险本身是一个中性概念,但是,高风险一般对应着高收益,因此投资者一般喜欢投资那些风险性较高的股票

  B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性,或者说实际收益与预期收益之间的偏离

  C.投资者在买入股票时,对其未来收益会有一个估计,但事后看,真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计,这就是股票的风险

  D.风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大的损失,也可能带来较大的收益

  参考答案:A

  9、我国目前的沪深300股指期货合约是在(  )进行交易的

  A.上海期货交易所

  B.中国金融期货交易所

  C.深圳证券交易所

  D.上海证券交易所

  参考答案:B

  10、根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定,回购到期如单方违约,违约

  方的履约金归(  )所有

  A.守约方

  B.上海证券交易所

  C.证券结算风险基金

  D.投资者保护基金

  参考答案:A

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