规范发展研究业务维护行业形象与职业声誉--中证协举办发布证券研究报告业务培训班

　　规范发展研究业务 维护行业形象与职业声誉--中证协举办发布证券研究报告业务培训班

　　为加强对发布证券研究报告业务和证券分析师自律管理,促进发布证券研究报告业务规范发展,提升行业研究水平,中国证券业协会于2018年9月6日在南京举办发布证券研究报告业务培训班。中国证券业协会副会长王燕红出席并致辞,来自各证券公司的212名研究业务负责人、合规负责人参加了培训。

　　近年来,随着证券公司研究业务的快速发展,市场影响力不断增强,在对内和对外服务方面都发挥重要作用,逐渐成为证券公司核心竞争力之一。同时,研究业务也暴露出一些问题,如研究报告信息来源真实性问题、关于上市公司不切实际的盈利预测和估值问题,以及分析师采取不正当竞争的方式参加有关评选活动、在公开场合、新闻媒体上发表不当言论等。对此,证券公司应强化研究报告业务制度的合规性、可操作性,有效防范利益冲突及其不正当行为,实行留痕管理,不断提高研究报告质量;增强证券分析师和研究人员履行社会责任和廉洁从业的自觉性,落实证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,坚持独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则,共同维护行业形象和分析师职业声誉;加强对证券分析师参加评选活动管理和在公开场合发表言论合规管理,规范分析师执业行为。

　　培训期间,中国证监会机构部、中国证券业协会相关业务负责人讲解了发布证券研究报告业务相关政策与要求,国泰君安研究所、申万研究所、海富通基金、太平资管、上海兴聚投资等单位相关负责人围绕研究报告合规审查与质量控制、美国及其他国家地区投资咨询行业发展情况等主题进行了经验分享与交流。根据培训调查问卷统计,培训班整体满意度为96%。

　　中国证券业协会培训中心