2021年保荐代表人考试强化练习及答案2

　　[单选题]收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列符合要求的有()。 Ⅰ甲以证券支付收购价款，并提供该证券的发行人最近3年未经审计的财务会计报告 Ⅱ 甲以其控股的一家在上海证券交易所上市交易的公司的股份作为支付收购价款，在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的90%证券交由证券登记结算机构保管 Ⅲ 甲以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间仅剩余一个半月 Ⅳ 甲以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排 Ⅴ 甲以证券支付收购价款，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅴ

　　BⅠ、Ⅳ、Ⅴ

　　CⅢ、Ⅳ、Ⅴ

　　DⅢ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于资产支持证券的陈述中，错误的是( )。

　　A资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

　　B信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

　　C资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

　　D资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

　　参考答案：A

　　[单选题]根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下不属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形的是()。

　　A未直接参与信息披露违法行为

　　B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告

　　D受他人胁迫参与信息披露违法行为

　　参考答案：B

　　[单选题]基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施等内容的文件是(　)。

　　A部门业务规章

　　B内部风险控制制度

　　C基本管理制度

　　D内部控制大纲

　　参考答案：D

　　[单选题]假设某企业只生产销售一种产品，单价40元，边际贡献率30%，每年固定成本200万元，预计下1年产销量20万件，则价格对利润影响的敏感系数为()。

　　A18

　　B10

　　C6

　　D30

　　E20

　　参考答案：E

　　[判断题]LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式。它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。

　　对

　　错

　　参考答案：对

　　[判断题]短期投资者的最低风险战略与长期投资者的最低风险战略基本相同。

　　对

　　错

　　参考答案：错

　　[单选题]上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。Ⅰ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元Ⅱ申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件Ⅲ可转换公司债券的期限为1年以上Ⅳ可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于证券公司短期融资券的说法，正确的有()。I证券公司短期融资券的期限最长不超过91天Ⅱ证券公司发行短期融资券待偿还余额不超过净资产的60%Ⅲ证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于固定资产投资和营业网点建设，也不得用于长期股权投资Ⅳ证券公司短期融资券的发行和交易接受中国银行业监督管理委员会的监管Ⅴ证券公司短期融资券可在银行间市场和交易所市场同时发行

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅴ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅢ、Ⅴ

　　EⅣ、Ⅴ

　　参考答案：A

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