2021年保荐代表人考试备考习题：财务顾问

　　单选题

　　重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的80%，以下说法正确的有( )。

　　A.公众公司董事长应该在股东大会上向投资者作出道歉

　　B.公众公司的财务负责人在公众公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉

　　C.中国证监会对上市公司财务监管谈话

　　D.中国证监会对财务顾问财务监管谈话

　　参考答案：B

　　关于管理层收购，以下说法符合规定的有()。

　　A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3

　　B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告

　　C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议

　　D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过

　　E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议

　　参考答案：B

　　关于管理层收购，以下说法符合规定的有()。

　　A.公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过2/3

　　B.公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告

　　C.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得过半数独立董事同意后，提交公司股东大会审议

　　D.收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过

　　E.收购应当经董事会非关联董事作出决议，且经监事会审议同意后，提交公司股东大会审议

　　参考答案：B

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司股份在收购完成后()个月内不得转让。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　以下关于要约收购的说法正确的有()。

　　A.收购要约约定的收购期限不得少于15日，并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外

　　B.以终止上市地位为目的的要约收购，必须以现金方式进行支付收购价款

　　C.收购人作出要约收购提示性公告后，在公告要约收购报告书之前，拟自行取消收购计划的，自公告之日起6个月内不得再次对同一上市公司进行收购

　　D.在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　参考答案：D

　　根据《上市公司收购管理办法》，投资者通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会()成员选任，构成对上市公司实际控制。

　　A.半数以上

　　B.2/3以上

　　C.3/4以上

　　D.全体

　　参考答案：A

　　组合型选择题

　　收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列符合要求的有()。 Ⅰ甲以证券支付收购价款，并提供该证券的发行人最近3年未经审计的财务会计报告 Ⅱ 甲以其控股的一家在上海证券交易所上市交易的公司的股份作为支付收购价款，在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的90%证券交由证券登记结算机构保管 Ⅲ 甲以在证券交易所上市的债券支付收购价款的，该债券的可上市交易时间仅剩余一个半月 Ⅳ 甲以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排 Ⅴ 甲以证券支付收购价款，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　关于上市公司收购的持续监管和收购完成后的股权转让，下列说法错误的有()。 Ⅰ派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，责令收购人提前终止财务顾问督导期，并进行依法查处 Ⅱ 在持续督导期间，财务顾问与收购人不得解除合同 Ⅲ 在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让 Ⅳ 在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上期对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整、董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等事项向派出机构报告 Ⅴ 收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守豁免申请的有关规定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　在非上市公众公司收购中，以下哪些情形投资者需要进行权益披露()。 I 通过竞价交易方式收购非上市公众公司10%股份的收购人 II 通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人 III 通过协议转让方式收购非上市公众公司12%股份的收购人，之后又通过协议转让方式增持5%，在增持5%时 IV 通过协议转让方式收购非上市公众公司18%股份的收购人，之后又通过协议转让方式减持5%，在减持5%时

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　E.I、II、IV

　　参考答案：C

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