2018证券专业资格考试投资银行业务模拟试题详解（19）

　　1、下列哪些主体，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人：(不定项选择)

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.单独或者合计持有公司3%以上股份的股东

　　D.独立董事

　　E.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东

　　参考答案：C

　　解析：一、《上市公司股东大会规则》

　　第三章 股东大会的提案与通知

　　第十三条　提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。

　　第十四条 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。

　　除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。

　　股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。

　　二、董事会、监事会有权向股东大会提出提案，但不能提出临时提案，临时提案的规定是为了保护中小股东的利益。

　　在理解单独或者合计持有公司10%以上股份的股东是否有临时提案权的规定时，可能会有歧义。个人理解，如是在某一次具体的股东大会中，单独或者合计持有公司10%以上股份的股东肯定是有临时提案权的;但作为一项权利，因单独或者合计持有公司10%以上股份的股东没有包含10%-3%股份的股东，如认定单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有临时提案权，实质是排除了10%-3%股份的股东有临时提案权，没有体现立法意图。考试如果真出此类题，个人建议不要选e。

　　2、 在上市公司年度股东大会上，应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告的有：(不定项选择)

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.每名独立董事

　　D.全体独立董事推举的独立董事代表

　　E.经理

　　参考答案：A、B、 C

　　解析：《上市公司股东大会规则》：

　　第二十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

　　第二十九条　董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出解释和说明。

　　3、上市公司股东大会对提案进行表决时，应当由下列哪些人员共同负责计票、监票(不考虑其他因素)：(不定项选择)

　　A.律师

　　B.一名股东代表

　　C.两名股东代表

　　D.监事代表

　　E.董事代表

　　参考答案：A、C、D

　　《上市公司股东大会规则》

　　第三十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。

　　通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。